福建省2015年证 券从业资格考试：证 券投资基金概述试题.docxVIP

福建省2015年证券从业资格考试：证券投资基金概述试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。 A．按合同约定承担投资风险 B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 2、为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。 A．基金的投资目标 B．比较基准 C．基金的风险水平 D．基金组合的稳定性 3、对于股东大会会议，监事会和连续__日以上单独或者合计持有公司__以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。 A．30；5% B．60；5% C．90；10% D．365；10% 4、对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后__日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。 A．5 B．10 C．15 D．20 5、__负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构 C．基金投资咨询公司 D．基金评级公司 6、股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。 A．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低 B．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高 C．股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定 D．可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势 7、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。 A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B．证券公司在资产管理业务中管理不善 C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D．证券公司高级管理人员营私舞弊 8、目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为__万份。 A．10 B．50或100 C．500 D．1000 9、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。 A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报 B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息 10、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。 A．挪用所管理的基金资产的 B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的11、1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。 A．特级铜期货标准合同 B．特级铝期货标准合同 C．特级铅期货标准合同 D．特级锌期货标准合同 12、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。 A．2 B．3 C．4 D．5 13、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。 A．1 B．10 C．100 D．1000 14、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。 A．协议价格 B．期权价格 C．市场价格 D．期权费加买入价格 15、审计全过程的中间环节是__阶段。 A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成 16、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。 A．直销渠道 B．平销渠道 C．代销渠道 D．网络渠道 17、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。 A．1000 B．1040 C．1026 D．66 18、目前我国的主权财富基金主要由__运作。 A．中国银行 B．中国人民银行 C．中国投资有限责任公司 D．中国国际金融有限公司 19、关于清算与交收，说法错误的是__。 A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B．清算和交收两个过程统称为“结算” C．正确的清算结果能保证交收顺利进行 D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移 20、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具 21、中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。 A．风险自负的营利性nbsp; B．不以营利为目的nbsp; C．由证券交易所管nbsp;