加快上海集聚总部型功能性金融机构政策的研究.docVIP

加快上海集聚总部型功能性金融机构政策的研究 　　摘 要：加快总部型功能性金融机构在上海集聚和发展是上海国际金融中心建设的重要内容。文章在对总部型功能性金融机构进行概念界定的基础上，指出了上海集聚总部型功能性金融机构的重大意义，分析了上海当前在集聚总部型功能性金融机构方面的主要成效和突出问题，并针对性地提出了加快上海集聚总部型功能性金融机构的对策建议。 　　关键词：总部型 功能性 金融机构 上海 　　中图分类号：F830.2 　　文献标识码：A 　　文章编号：1004-4914（2014）05-054-04 　　金融机构是上海国际金融中心建设的主体力量，集聚总部型功能性金融机构是加快上海国际金融中心建设的重要内容。由于具有管理层级高、交易规模大、辐射范围广、经济带动力强、税收效应明显等特点，各地争相把集聚总部型功能性金融机构作为促进金融业发展、提升城市综合竞争力的重要手段。总部型金融机构是指经金融监管部门批准、在本地范围内注册或设立、对境内外的分支机构、控股企业或关联企业行使经营、管理和服务职能的法人金融机构。功能性金融机构是指承担金融市场交易运营、结算清算、监督管理、经纪中介、金融研究、信息统计发布等功能的各类金融机构，包括金融机构的营运部门、清算结算机构、监管机构、国内外金融组织等。 　　一、上海集聚总部型功能性金融机构的重大意义 　　1.落实上海国际金融中心国家战略的重要任务。《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》（国发[2009]19号）提出上海国际金融中心建设到2020年要基本形成以具有国际竞争力和行业影响力的金融机构为主体、各类金融机构共同发展的金融机构体系。根据金融市场体系建设的需要，大力发展各类金融机构，重点发展投资银行、基金管理公司、资产管理公司、货币经纪公司、融资租赁公司、企业集团财务公司等有利于增强市场功能的机构。国家发改委发布的“十二五”时期上海国际金融中心建设规划提出要进一步吸引和发展法人金融机构，积极培育和发展与金融市场相关的资金与资产管理机构等功能性金融机构，努力把上海建设成为我国重要的金融机构总部和功能性金融机构集聚地。因此，促进总部型功能性金融机构集聚发展，进一步完善金融机构体系，成为当前阶段落实上海国际金融中心建设国家战略的突出任务，意义重大，影响深远。 　　2.推进上海创新驱动和转型发展的内在要求。集聚总部型功能性金融机构发展本质上属于发展总部经济。总部经济作为经济发展的高级形态，具有极强的辐射带动效应，既是上海破解资源能源和环境发展瓶颈约束的重要手段，又是上海提升城市功能和综合竞争力的有力抓手。首先，随着上海土地资源日益紧缺，生态环境压力不断加大，发展金融总部经济能够实现以较少资源和空间占用获得较大经济产出，拉动经济税收快速增长和增加就业岗位。其次，发展金融总部经济有利于推动各类创新要素和高层次人才集聚，吸引财务会计、法律服务、信息咨询、资产评估、信用评级等知识型服务企业入驻，加快形成以服务经济为主和知识经济特征明显的产业结构，促进上海经济实现创新驱动发展。最后，众多总部型功能性金融机构落户上海并在全球或区域范围内行使经营决策、监督管理、财务运营、信息发布、市场交易等职能，有利于优化提升上海城市功能能级，增强上海城市综合竞争力。 　　3.顺应国内外发展趋势和竞争形势的必然选择。随着我国经济对世界经济影响力不断上升和金融改革开放进程不断加快，顺应世界新一轮产业大转移趋势，国际金融机构近年来加速将业务重心转移到以中国为代表的新兴发展中国家，并外迁或新设全球（地区）总部、办事机构或代表处。北京、深圳、天津、广州等兄弟城市纷纷出台促进总部经济发展的各类优惠政策，积极吸引国内外金融机构总部落户发展。因此，加快总部型、功能性金融机构集聚，是上海顺应国内外发展趋势和竞争形势的必然选择，有利于增强上海金融资源全球配置能力和争夺国际金融话语权，并巩固上海在国内的金融中心地位。 　　二、上海集聚总部型功能性金融机构的现状和问题 　　1.主要成效。随着上海国际金融中心建设深入推进和上海金融全球影响力不断提升，国内外金融机构在上海设立总部或功能性机构的进程明显加快。在银行业金融机构方面，在金融方面，截至2012年末，在沪银行类功能性总部持牌专营机构总计七大类12家，非持牌专营机构达到34家。其中，大型商业银行第二总部持续推进，继中国银行率先在上海设立人民币交易总部之后，中国建设银行（上海）中心揭牌成立。外资银行机构数量也占全国一半以上。在证券期货业金融机构方面，上海积聚了海通证券、国泰君安、财富里昂、海际大和、东方花旗等证券公司，以及光大、国投中谷、新湖等期货公司总部。全国161家期货公司中28家期货公司在上海设立总部，占总数的17.4%