家族理性家族企业研究的新假设.doc

家族理性——家族企业研究的新假设 南开经济研究,2005年第1期3l 家族理性家族企业研究的新假设 李东 摘要:家族企业的研究是-3前的一个热点问题.然而简单套用西方企业理论的现象,阻碍着对 家族企业本质的认识.西方企业理论假设与方法的缺陷是导致其不能对家族企业的问题做出合理 的理论解释的根本原因.因此,应当为家族企业的研究寻找新的基础假设.这个假设应该是家族理 性. 关键词:企业;个人理性;家族企业;家族理性 KeyWords:firm;individualrationality;familyfirms;familyrationality 家族企业作为企业的主要类型之一,普遍存在于 现实社会中,对家族企业的研究目前也成为一个热点. 但家族企业(尤其是中国的家族企业)的许多问题却难 以运用西方企业的理论去解释.问题出在哪里?我们 认为,主要的问题在于:西方企业理论本身的假设与方 法之误.将家族理性作为研究家族企业的前提假设, 则能够为解决这些问题提供合理的逻辑基础. 一 ,家族企业及研究中的难题 1.产权与治理机制问题 对中国家族企业的产权问题,基本有两种观点:一 是认为,家族企业产权关系简单,产权主体明确.因为 家族企业产权拥有人数较少,企业资产的归属,支配, 处理和收益关系比较明晰(甘德安2002).另一种观点 认为,家族企业产权高度集中,原始主体界定不清.产 权主体界定模糊有两个表现:一个是家族成员内部之 间产权界定不清;二是家族企业与外界产权关系不清 (姚贤涛王连娟2002).而家族企业产权的模糊性是 与家概念本身的模糊性联系在一起的(李欲晓 2003). 比照西方经济学的企业理论以及西方社会的现 实,中国的家族企业的确存在产权模糊不清的问题.产 权模糊不清的原因究竟是什么?笼统地说受中国传统 文化家族观念的影响是不够的.我认为,问题的关键是 中国传统文化中缺乏甚至没有个人产权的观念,以 及社会本身没有保护个人私有权利的法制传统和法律 制度.否则,不能解释为什么西方发达国家也大量存在 家族企业却不存在产权不清问题的现象. 根据西方企业理论,现代企业的治理机制应当是 建立在企业所有权与经营控制权相分离的基础上.目 前中国家族企业的治理结构则主要表现为,企业所有 权与经营权没有实际分离,企业与家族合一,企业的所 有权与经营权主要控制在有血缘,亲缘和姻缘为纽带 组成的家族成员手中,企业决策程序按家族程序进行. 如何解决治理机制的问题呢?企业的产权与治理 结构是两个紧密相关的问题.许多学者认为,中国的家 族企业所有权和控制权是否分开并不重要,而且一定 要分吗?这里面显然存在着很深的理论问题需要研究. 现实中的确存在大量的家族企业所有权与经营控制权 不分离也管理得很好的案例,但遗憾的是目前的研究 并没能给出令人满意的理论解释. 2.信任机制问题 目前,中国社会的信任缺失问题很严重,已经对 社会的全面进步产生了阻碍.对家族企业来说,信任问 题更成为制约其健康发展的障碍. 作者简介李东,哈尔滨工业大学管理学院教授,中国人民大 学经济学院博士生. 32NankaiEconomicStudies,No.1,2005 西方学者对中国人的信任问题早就有过研究,而 且普遍认为:华人之间的信任度很低或是有限的,是与 西方式的普遍信任相对的个人信任.(马克斯?韦 伯1995,雷丁1993,福山1998)目前海内外的华人学者 似乎已经接受了西方学者对中国人信任特点的评价, 而且根据西方学者的理论提出了自己对中国人信任的 解释.其主要观点是:中国人的信任是基于家族主义的 家族信任.家族信任本质上就是一种私人信任.在中 国,人与人之间的信任程度是随血缘关系的不同而区 别开来的,并呈现出差序格局的特征.此外,经过历 史的变迁,中国社会的信任已经超越了狭隘的家族信 任的屏障,形成了一整套既含有亲情的信任,又含有算 计性的工具信任的泛家族的信任原则.(李新春 2002,卢福财,刘满芝2002年,姚贤涛,王连娟2002,储 小平2003) 信任问题和家族企业与职业经理人的关系问题是 紧密联系在一起的.有学者把家族企业与职业经理的 关系问题归结为职业经理人本身的职业道德,并认为, 职业道德的根源在于制度.(张维迎2001)另有学者 认为,中国当代不仅缺乏具有良好职业道德的职业经 理,事实上也缺乏具有良好企业家道德的企业主.(储 小平2002) 还有一种观点认为,家族企业在雇用职业经理人 问题上的特殊障碍,表现在两个方面:一是担心企业重 要的商业隐私信息的流失;二是家族担心可能失去 对企业的实际控制,而蜕变成经理人控制的企业.中国 的家族企业未必具有国外企业所面临的委托一代理问 题.中国的特殊性在于,职业经理人本身也有着强烈的 家族主义价值取向,既他会将作为经理