威孚高科：募集资金管理办法(xxxx年12月) xxxx-12-08.pdfVIP

无锡威孚高科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 （修订稿） 为规范无锡威孚高科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管 理和运用，提高募集资金的使用效率，保障投资者的利益，依照《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所主 板上市公司规范运作指引》 （以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律、法规、 规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司实际情况，现对公司原《募集资 金管理办法》进行修订。 第一章 总则 第一条 本办法所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等） 以及非公开发行证券向投资者募集用于特定用途的资金。 第二条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 适用本办法。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的 会计师事务所出具验资报告，并应由董事会按照招股说明书或募投说明书所承诺的 募集资金使用方案管理和使用募集资金。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的 同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会负责制定和完善募集资金使用管理办法，并确保制度的有 效实施。 第五条 违反国家法律、法规、公司章程以及本办法的规定使用募集资金，致 使公司遭受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。 第二章 募集资金的专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专 户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资 金或用作其他用途。募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。同一投资项目所需资 金应当在同一专户存储。 第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商 业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议 至少应当包括下列内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过5000万元人民币 或该专户总额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银 行对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （九）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况， 以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该 募集资金专户。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与 相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 保荐机构应当及时在每季度现场检查结束后向深圳证券交易所提交检查报告。 第三章 募集资金使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资 金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳 证券交易所并公告。 第九条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资 产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证 券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投 资。 第十条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控 股股