威创股份：投资者关系管理制度（xxxx年10月）.pdfVIP

投资者关系管理制度 广东威创视讯科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （经第一届董事会第十四次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范公司投资者关系管理，加强公司 与投资者和潜在投资者（以下统称“ 投资者”）之间的沟通，加深投资者对公 司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚 信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上 市公司与投资者关系管理指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法 规、规章、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投 资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实 现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 董事会秘书为公司投资者关系管理的负责人，未经董事会秘书许 可，任何人不得从事投资者关系活动；公司高级管理人员和其他员工除非得到明 确授权，否则不得在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理的基本原则 第四条 投资者关系管理的基本原则: (一)充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者 关心的其他相关信息。 (二)合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证 券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。 1 投资者关系管理制度 在开展投资者关系管理时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出 现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 (三)投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者， 避免进行选择性信息披露。 (四)诚实守信原则。公司的投资者关系管理应客观、真实和准确，避免过 度宣传和误导。 (五)高效低耗原则。选择投资者关系管理方式时，公司应充分考虑提高沟 通效率，降低沟通成本。 (六)互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投 资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第三章 投资者关系管理内容和方式 第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经 营方针等； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、 新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产 重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、 管理层变动以及大股东变化等信息； （五）企业文化建设； （六）公司的其他相关信息。 第六条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便 捷、有效，便于投资者参与。 第七条 制定和完善公司《信息披露管理制度》，并严格按照法律法规及制 度规定履行信息披露义务。 第八条 公司进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和 指定网站公布。在公司网站及其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定 网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。 2