深圳排放权交易所有限公司会员管理规则暂行-陕西环境权交易所.PDF

深圳排放权交易所有限公司 会员管理规则 （暂行） 第一章 总则 第一条 为规范深圳排放权交易所有限公司（以下简称“交易所”） 会员行为，保护会员权益，维护正常的交易秩序,依照国家有关法律、 行政法规、规章，制定本制度。 第二条 会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交 易所批准，有权在交易所从事交易或者交易服务业务的机构或自然 人。 第三条 交易所的会员分为交易类会员和服务类会员。 第四条 会员从事交易所业务活动，应当遵守法律、行政法规、 规章和交易所交易规则及其实施细则，诚实守信，规范运作，接受交 易所管理。 第二章 交易类会员 第五条 交易类会员指取得交易所会员资格，可以进行各类排放 权益类产品交易的机构或自然人。 第六条 交易类会员根据其主体资格与业务权限的不同分为经纪 会员、机构会员、自然人会员和公益会员。 第七条经纪会员经交易所批准可进行各类排放权益类产品交易 的经纪活动，经纪会员根据与交易所之间的约定获取交易佣金返还， 1 不允许向下级会员收取任何费用。 第八条机构会员经交易所批准可进行各类排放权益类产品的交 易活动。 第九条自然人会员经交易所批准可进行各类排放权益类产品的 交易活动。 第十条公益会员经交易所批准只可买入各类排放权益类产品，并 履行社会责任进行排放抵消活动。 第十一条 申请经纪会员资格，应当符合下列条件: （一）依法设立的企业、事业单位等其他组织； （二）承认交易所的交易规则及各项业务细则； （三）具有良好的信誉，近三年无违法违规行为； （四）具有健全的组织机构、财务管理制度及完善的业务管理制 度、内部控制制度和风险管理制度； （五）具有固定的场所和必要的设施； （六）认缴交易所的入会费和会员年费； （七）经交易所认可具备经纪业务专业能力； （八）交易所规定的其他条件。 第十二条 申请机构会员资格，应当符合下列条件: （一）依法设立的企业、事业单位等其他组织； （二）承认交易所的交易规则及各项业务细则； （三）具有良好的信誉，近三年无违法违规行为； （四）具有健全的组织机构、财务管理制度及完善的业务管理制 2 度、内部控制制度和风险管理制度； （五）具有固定的场所和必要的设施； （六）认缴交易所的入会费和会员年费； （七）交易所规定的其他条件。 碳交易体系管控范围或排污权交易体系管控范围内企业申请成 为机构会员暂免入会费和会员年费。 第十三条 申请自然人会员资格，应当符合下列条件: （一）具有完全民事行为能力的自然人； （二）有固定的居住场所及联系方式； （三）承认交易所的交易规则及各项业务细则；； （四）认缴交易所的入会费和会员年费； （五）交易所规定的其他条件。 第十四条 申请公益会员资格，应当符合下列条件: （一）合法设立的机构或具有完全民事行为能力的自然人； （二）有固定的居住场所及联系方式； （三）承认交易所的交易规则及各项业务细则； （四）交易所规定的其他条件。 第三章 服务类会员 第十五条 服务类会员依其主体资格与业务权限的不同分为咨询 服务会员、金融服务会员和技术服务会员。 第十六条 咨询服务会员是指取得交易所服务类会员资格后，依 3 托交易所平台为企业提供咨询类服务的机构； 第十七条 金融服务会员是指取得交易所服务类会员资格后，依 托交易所平台为企业提供金融服务的机构； 第十八条 技术服务会员是指取得交易