国信金理财内需升级集合资产管理计划年管理报告.PDF

国信“金理财”内需升级集合资产管理计划 年度管理报告 （2013 年1 月1 日－2013 年12 月31 日） 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）及其他有关规 定制作。 中国证监会于2010 年11 月17 日对国信“金理财”内需升级集合资产管理 计划 （以下简称“本集合计划”或“集合计划”）出具了批准文件（《关于核准国 信证券股份有限公司设立国信“金理财”内需升级集合资产管理计划的批复（证 监许可【2010】1649 号）》），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不 表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参 与本集合计划没有风险。 管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人已于2014 年3 月12 日复核了本报告。本报告相关数据已经会计师事 务所审计。 管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 一、集合计划简介 （一）基本资料 名称：国信“金理财”内需升级集合资产管理计划 类型：非限定性集合资产管理计划 成立日：20 11 年3 月25 日 1 成立规模： 1,606,957,056.08 份 报告期末计划总份额： 781,758,276.64 份 存续期：无固定存续期限 管理人：国信证券股份有限公司 托管人：中国工商银行股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 （二）管理人 名称：国信证券股份有限公司 设立日期： 1994 年 6 月 注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人：何如 总经理：胡继之 资产管理业务批准文号：证监机构字【2002】 176 号 鑫网网址： （三）托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 联系人：蒋松云 联系方式：(010 二、主要财务指标 1、主要财务指标 序号 主要财务指标 2013 年 2012 年 2 1 集合计划本期利润（元） 42,187,688.64 -30,537,123.66 集合计划本期利润扣减本期公允价值变 2 30,083,419.55 -222,392,107.23 动损益后的净额（元） 3 期末集合计划资产净值（元） 614,288,629.64 810,372,988.48 4 期末单位集合计划资产净值（元） 0.786 0.754 5 期末单位集合计划累计资产净值（元） 0.786 0.754 6 本期集合计划单位净值增长(元) 0.032 -0.033 2 、财务指标计算公式 （1）期末单位集合计划资产净值 = 期末集合计划资产净值÷集合计划份额 （