托管协议-招商银行.PDFVIP

华龙证券金智汇2 号 集合资产管理计划 托管协议 合同编号：（TD）华龙-招商-合同2012-JZH2-2 类型：特定限额集合资产管理计划 管理人：华龙证券有限责任公司 托管人：招商银行股份有限公司 目 录 一、托管协议当事人3 二、托管协议的依据、目的和原则4 三、托管事项5 四、托管人与管理人之间的业务监督、核查5 五、集合计划资产保管6 六、指令的发送、确认及执行9 七、交易及清算交收安排 13 八、参与和退出的资金清算 14 九、资产估值、净值计算与会计核算 16 十、集合计划收益分配 18 十一、信息披露 18 十二、有关文件和档案的保存 19 十三、集合计划的费用 19 十四、禁止行为 19 十五、违约责任20 十六、争议处理22 十七、托管协议的效力23 十八、托管协议的修改、终止与资产清算23 十九、其他事项25 鉴于华龙证券有限责任公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续并经 中国证监会批准取得办理集合资产管理业务资格的有限公司，拟发起设立华龙 证券金智汇2 号集合资产管理计划 （以下简称“集合计划”）； 鉴于招商银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的商 业银行，按照相关法律、法规的规定具备担任集合计划托管人的资格和能力； 为明确集合计划管理人和集合计划托管人之间的权利义务关系，特制订本 协议。 2 一、托管协议当事人 （一）管理人 名称：华龙证券有限责任公司 住所：兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 法定代表人：李晓安 成立时间：2001 年5 月18 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监机构字【2001】64 号 注册资本：贰拾壹亿伍仟叁佰叁拾玖万元整人民币 经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财 务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；中国证监会批 准的其他业务。 组织形式： 有限责任公司 营业期限：持续经营 联系电话：0931-8784073 传真：0931-4890005 （二）托管人 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 注册资本：贰佰壹拾伍亿柒仟柒佰万元人民币 成立时间：1987 年4 月8 日 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票 据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱 3 服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结汇、售汇；买卖和代理买 卖股票以外的外币有价证券；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；自营和 代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务；信用卡业务；证券 投资基金托管、合格境外机构投资者（QFII）托管；企业年金基金托管和账户管 理；社会保障基金托管业务；短期融资券承销；衍生产品交易；经中国银行业监 督管理委员会批准的其他业务。 组织形式：股份有限公司 营业期限：持续经营 联系人：张燕 联系电话：0755 传真：0755 二、托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以 下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细 则》）等有关法律法规、中国证券业协会 《证券公司客户资产管理业务规范》（以 下简称《规范》）等自律性文件的规定，以及 《华龙证券金智汇2 号集合资产管 理合同》（以下简称 《资产管理合同》）及其他有关规定制订。