成都西菱动力科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上之.PDF

成都西菱动力科技股份有限公司 住所：成都市青羊区腾飞大道298 号 首次公开发行股票并在创业板上市之 上市公告书 保荐机构 （主承销商） 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 2018 年1 月 特别提示 本公司股票将于2018 年1 月16 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提 醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切 忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风 险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面 临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露 的风险因素，审慎做出投资决定。 成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称“西菱动力”、“本公司”、“公司” 或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准 确性、完整性和及时性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并承担个别和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于中国证券监督管理委员会创业板指定信息披露网站：巨潮资讯网 （ ）、中证网（ ）、中国证券网（ ）、 证券时报网（ ）、中国资本证券网（ ）的本公 司招股说明书全文。 本股票上市报告书中如无特别说明，相关用语具有与《成都西菱动力科技股 份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中相同的含义。 一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份及延长 锁定期的承诺 发行人控股股东、实际控制人之一、董事长、总经理魏晓林承诺：自发行人 A 股股票在深圳证券交易所创业板上市之日起36 个月内，不转让或委托他人管 理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回 购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份；上述承诺的股份 锁定期限届满后，本人担任公司董事及高级管理人员期间每年转让的发行人股份 不超过本人直接或间接持有发行人的股份总数的25% ；本人离职后，自申报离职 之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。公司上市六个月内， 若公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收 盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期在前述锁定期的基础上自动延长六 个月，且不因本人在公司担任的职务发生变更、因离职等原因不担任相关职务而 放弃履行本项承诺。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格将 不低于发行价。 发行人实际控制人之一喻英莲承诺：自发行人 A 股股票在深圳证券交易所 创业板上市之日起36 个月内，不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的发 行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发 行人公开发行股票前已发行的股份。公司上市六个月内，若公司股票连续二十个 交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人 持有公司股票的锁定期在前述锁定期的基础上自动延长六个月，且不因本人在公 司担任的职务发生变更、因离职等原因不担任相关职务而放弃履行本项承诺。本 人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于发行价。 发行人实际控制人之一、副总经理魏永春承诺：自发行人 A 股股票在深圳 证券交易所创业板上市之日起36 个月内，不转让或委托他人管理本人直接或间 接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间 接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份；上述承诺的股份锁定期限届满后， 本人担任公司董事及高级管理人员期间每年转让的发行人股份不超过本人直接 或间接持有发行人的股份总数的25% ；本人离职后，自申报离职之日起六个月内 不转让本人直接或间接持有的发行人股份。公司上市六个月内，若公司股票连续 二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价， 本人持有公司股票的