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巴泽尔相对产权思想及其的应用价值 　　摘要：巴泽尔相对产权思想的特色就在于用产权属性和公共领域来描述相对产权，用合同来分配变化性和规定剩余索取权。其主要贡献为，产权属性是分配给一个人还是不同的人要依据效率准则，对产权施加约束是限制公共领域利益损失的有效方法，组织是分配变化性及规定剩余索取权的装置。其应用价值在于，用可变性和剩余索取权能够解释目前土地收益在农民和国家之间的分配关系，最大限度压缩公共领域是预防腐败的重要产权方法，形成遵守合同的环境是产权方法有效实施的基础。尤其是新常态下在政府放松管制的同时，形成遵守合同的环境是规避“一放就乱”循环的有效途径。 　　关键词：巴泽尔；产权理论；相对产权；“稀释”产权；交易成本；资源配置；经济组织；剩余索取权 　　中图分类号：F014.1 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2016）01-0037-05 　　由科斯所开创产权理论，是一种在稀缺经济和竞争环境下系统研究激励机制的方法，其后的经济学家从产权分析方法中获得灵感并大大推进和拓展了这一理论。其中，巴泽尔产权方法在这一领域做出了新贡献。本文在比较巴泽尔与其他产权经济学家相对产权思想的基础上，阐释巴泽尔相对产权思想方法的特色，并指出其应用价值。 　　一、巴泽尔与其他产权经济学家相对产权思想比较 　　相对产权来源于产权界定是不完全的这一事实，这种不完全的原因可能是交易成本大于收益，可能是人的知识有界，也可能是对产权运行施加的合理的或不合理的约束。在产权思想开创性论文《社会成本问题》中“牛吃麦子”这一经典案例已经体现出相对产权的思想。德姆塞茨用所有权残缺来定义相对产权，所有权的残缺就是“完整的”所有制的权利束中的一些权利的删除。①诺思用“产权无效”来描述权利实施过程的相对性。一是产权的设计规则是由国家来制定的，国家在自身收益最大化和降低交易成本之间存在根本的冲突，这使产权的有效性大打折扣。二是即使国家能够设计出有效的产权，由于监督和实施成本高使产权归于无效。② 　　巴泽尔用“稀释”产权这一概念来分析相对产权。在资本主义国家的市场经济中，个人也不能任意使用“他们”的财产，他们的自由处处受到限制。有时不准商店在晚间或星期天营业，卡车司机没有获得特许不准收费载客，在城市地区，楼房的建设规模及地点要服从城市规划的安排。③但与其他产权经济学家相对产权思想比较，巴泽尔的产权分析主要体现在以下几方面。 　　（一）在产权权属研究方面，由权利束转向产权属性 　　新制度经济学是众多经济学家经营的领域，由各人的研究视阈和目标所决定，他们对产权并没有一个准确的定义。广义的产权是指一个人受益或受损的权利，狭义的产权是专指有形物品的所有权。 　　虽然对产权定义目前还没有达成共识，但研究产权的经济学家认为，产权是一束权利，或者说是权利阈、权利集，包括使用权（以及排他权）、转让权、收益权等。但是产权经济学家发现，要清晰地描述潜在所有者权利的完整意义是不可能的，要准确地刻画它们是由私人所有还是由国家所有同样也是不可能的。也就是说，有些权利的内容和权利所有者处在模糊状态，为有些人攫取产权的某些属性提供了机会，而这些属性的界定、分割、转让和执行就成为巴泽尔的研究对象。巴泽尔反复以冰箱厂商和用户对冰箱不同属性归属的举例有助于我们对他所研究内容和方法的理解，表明他的研究从产权权属转向了产权属性。 　　（二）在产权安排类型方面，由注重激励转向公共领域的约束 　　产权安排类型研究的是将权利界定给不同的行动集团，按其性质可以区分为私有制、共有制和国有制产权。私有产权就是将资源的使用、转让以及收益的权利界定给了一个特定的人，他可以将这些权利出售也可以通过自由合约将这些权利转让给其他人。产权经济学家认为，私有产权是能够使成本内部化因而能够对当事人最大限度地产生激励的产权类型。 　　共有产权是指共同体内所有成员实施的权利。在土地上耕作和狩猎的权利通常是共有的，在人行道上行走的权利是共有的，公海捕鱼和油气开采的权利也是共有的。共有产权是导致外部性的一个重要因素。所有者无法排斥其他人来分享他的权利束中的某些收益，共有产权中的每一个所有者都有权分享收益的同时可以让其他成员承担成本。但是，共有产权并不能完全被私有产权所替代，原因在于并不是所有的资源都能由私有产权得到满意的控制。 　　国有产权指的是权利由国家所有，并按照可接受的程序来决定谁有使用国有资产的权利。④产权经济学认为，国有产权会产生垄断低效、代理人损公自肥、创新能力不足等问题。 　　面对不同的产权类型，经济学家围绕着成本内部化设计不同的激励机制，但激励失效和激励不当的事件时有发生。其原因在于无论哪一种产权类型都不同程度地存在公共领域，其差异只是程度不同而已。因此，对公共领域进行约束就成为巴泽尔的研究