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监管动态报告 （9 月16 日-9 月29 日） 1.证监会投保专项活动进入第四阶段（证券日报） 证监会近日将启动“投资者保护·明规则、识风险”专项活动第四阶段活动， 专项活动分四个阶段进行，其中前三个阶段分别以“远离内幕交易”、“警惕市场 操纵”、“谨防违规信披”为主题，发布了37 个典型案例。证券期货系统各单位、 市场经营机构也结合各自优势，围绕活动主题，从案例出发，采取多种形式开展 投资者易理解、能接受的宣传教育活动，增强其对违法违规行为的判别能力。 近日，证监会将正式启动以“防范违规经营”为主题的第四阶段活动，相关 案例包括以下四种类型：一是市场主体违规销售，二是从业人员违规代客理财， 三是非法投资咨询，四是非法期货活动。 证监会发言人表示，借助这些案例提醒广大投资者，在购买投资产品或接受 相关业务服务前，要充分辨识主体资格，通过合法渠道确认相关机构及从业人员 是否已取得相应业务资格，并选择正规渠道购买产品或接受服务。在购买产品或 接受服务时，应详细了解合同信息，理性衡量自身风险承受能力，对夸大、诱人 的虚假宣传保持警惕。证券期货经营机构也应当以适当性管理为原则，将适当的 产品销售给适合的投资者，有效管理和防控风险，依法保护投资者合法权益。 2.深圳证券期货业纠纷调解中心影响力日趋扩大 （证券日报） 深圳证券期货业纠纷调解中心日前公布的数据显示，截至 2017 年 8 月 31 日，该调解中心已办结案件513 宗，其中调解成功477 宗，调解成功率近93%， 和解金额逾5.68 亿元。 深圳证券期货业纠纷调解中心副秘书长周毅表示，在“四位一体”机制的作 用下，证券调解中心体现出独立性、强制执行等独创优势，在全国资本市场的知 名度和影响力日趋扩大。 3. 国办发文力促民间投资 鼓励民资参与PPP 项目（上海证券报） 9 月 17 日，国务院办公厅印发 《关于进一步激发民间有效投资活力促进经 济持续健康发展的指导意见》 （以下简称《意见》），从深入推进“放管服”改 革、支持民间投资创新发展、鼓励民间资本参与PPP 目、降低企业经营成本等多 1 / 7 方面入手，进一步提振民间投资 《意见》提出，推动产业转型升级，支持民间投资创新发展。鼓励民营企业 进入轨道交通装备、“互联网+”、大数据和工业机器人等产业链长、带动效应 显著的行业领域，在创建“中国制造 2025”国家级示范区时积极吸引民营企业 参与。发挥财政性资金带动作用，通过投资补助、资本金注入、设立基金等多种 方式，广泛吸纳各类社会资本，支持企业加大技术改造力度，加大对集成电路等 关键领域和薄弱环节重点项目的投入。支持双创示范基地、产业园区公共服务平 台建设，提高为民营企业投资新兴产业服务的能力和水平。推进创新技术市场交 易，缩短科技成果转化周期，提高科技型企业投资回报水平。此外，还鼓励民间 资本开展多元化农业投资，支持农村新产业新业态发展，推动民间资本与农户建 立股份合作等紧密利益联结机制，对带动农户较多的市场主体加大支持力度。 《意见》提到，鼓励民间资本参与政府和社会资本合作（PPP）项目，促进 基础设施和公用事业建设；降低企业经营成本，增强民间投资动力。 《意见》强调，努力提高民营企业融资能力，有效降低融资成本，推动PPP 项目资产证券化，鼓励民间资本采取混合所有制、设立基金、组建联合体等多种 方式，参与投资规模较大的PPP 项目。 4.郑商所优化仓单注销流程提升交割效率 （期货日报） 为更好服务实体企业，提高交割效率，郑商所近日发布通告，对仓单注销环 节有关信息进行调整。会员在办理通用仓单的注销业务时，生成的提货通知单不 再显示具体垛位信息，具体垛位信息将在相应交割仓库办理提货手续时由交割 仓库确定，这一措施优化了通用仓单注销流程，缩短了提货通知单办理时间，便 利企业提货。 郑商所仓库仓单分为通用与不通用两种。通用仓库仓单一般是指仓库通用， 也就是在该仓单上不载明货物所处具体仓库名称，而在提货时由客户根据需要自 行选择交割仓库出库。本通告适用的就是通用仓库仓单。郑商所实行通用仓库仓 单的品种包括PTA、菜油、菜粕、强麦等。 郑商所相关负责人介绍，郑商所仓单注销时首先由会员申请，依次经郑商所 结算部及交割部两个部门审批后，仓单转为提货单，最后由交割仓库办理出库。