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新时期廉政测评机制构建的研究 　　摘要：廉政测评机制是惩治和预防腐败体系的重要组成部分。近年来，一些地方政府探索并开展一系列廉政测评工作，主要有风险管理类、廉政预警类和绩效评估类。在取得明显成效的同时，廉政测评工作也存在“内向性”、“单向性”、“控制取向”、“功利性”等问题。构建一个有效的廉政测评机制应坚持发展性原则、协调性原则和可操作性原则，实现廉政测评工作与建设惩治和预防腐败体系、实施党风廉政建设责任制、行政监察的统一，并不断完善机制内部的结构性要素、功能性要素和关联性要素。 　　关键词：廉政测评机制；惩治和预防腐败体系；反腐倡廉建设 　　中图分类号：D262.6　文献标识码：A　文章编号：1004-1494(2011)02-0063-04 　　 　　党中央《关于建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》明确指出：“建立测评机制，搞好科学分析，使反腐败工作更有预见性。”《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》强调要“建立预防腐败信息共享机制和腐败风险预警机制”。十七届中央纪委第五次全会进一步强调，要“加强预防制度建设，推进廉政风险防控机制建设，建立健全预防腐败信息系统”。为此，各级政府应着手构建起廉政测评机制，对整个惩治和预防腐败体系的制度环境、内部运行、工作绩效等进行评价和监控。 　　 　　一、廉政测评的实践探索 　　 　　近年来，一些地方政府结合本地推进惩治和预防腐败体系建设的工作实际，探索性地开展了一系列廉政测评工作，并取得了一定成效。由于实践条件、工作思路、测评重点和组织力量等内容不同，廉政测评工作呈现差异性，廉政测评机制在不同地方的名称也不同，主要有“廉政风险防范管理制度”、“廉政测评监督系统”、“廉政评估防范系统”、“廉情指数评价体系”、“廉政测评预警机制”、“廉政预警系统”、“廉情预警和廉政评价体系”，等等。在此，根据工作特点和功能侧重点的不同，我们把这些廉政测评工作分成三大类。 　　 　　一是风险管理类。这类廉政测评工作把廉政测评作为廉政管理体系的重要环节，廉政测评的功能定位于为整个反腐倡廉工作收集和反馈信息。北京市崇文区的廉政测评工作就是一例。2007年初，崇文区开展了“廉政风险防范管理”的研究和试点工作，逐步形成了以“三类风险、三道防线、四个环节”为主要内容的预防腐败工作长效机制。“三类风险”是思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险；“三道防线”是前期预防、中期监控、后期处置；“四个环节”是计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段。廉政测评处于考核阶段，主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核，即按照单位定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方式，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况，形成全年考核报告。由于计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段这“四个环节”是一个闭合PDCA循环，廉政测评工作完成其任务并不会退出廉政管理，而是转入下一循环过程。可见，这类廉政测评工作具有连续性和系统性特点。 　　 　　二是廉政预警类。这类廉政测评工作把廉政测评作为权力监督和行政控制的重要手段，旨在评价廉政总体情况并提供廉政决策依据。宁波市实行的廉情预警体系是一个典型。该体系由收集、分析、反馈、运用四大系统组成。廉情预警实行分级管理，按照情节由轻到重，采取蓝、黄、红三色预警，并明确相应的处置预案。其中，对违反党风廉政建设要求规定、情节严重的单位和个人及黄色预警后未落实整改或整改不到位的，启动红色预警，上级部门要对单位领导班子进行集体廉政谈话，责成召开领导班子民主生活会，发出督办通知书或监察建议书，并将对违纪人员进行查处，对相关责任人进行责任追究。廉情预警信息分析小组定期分析党风廉政建设情况、存在问题并提出对策建议。纪检监察部门整理、分析廉情预警信息，根据不同情况，对涉及单位和个人采用信访通知书、廉政谈话、诫勉谈话、询问和质询、督办通知书、监察建议书等方式。这些信息还将采用预警专报等形式，上报有关领导决策机构。在具体实践中，廉情预警机制成为当地政府判断反腐倡廉形势的“晴雨表”、预防腐败的“监测哨”、衡量反腐倡廉建设水平的“风向标”。 　　 　　三是绩效评估类。这类廉政测评工作把廉政测评作为政府绩效评估工作的一部分，评测结果作为计算指标直接列入政府的总体绩效评估结果。这类测评是当前廉政测评工作的主要形式，一般是依托政府绩效评估工作来开展的，系统性比较强，指标体系也不太复杂。厦门市的绩效评估工作就包含了廉政测评。该市2007年度在42个市政府组成部门、6个区政府全面开展绩效评估及与群众生产生活密切相关的市政府直属机构和二级机构开展绩效评估工作。区级政府绩效评估内容包括“可持续发展”、“现代化进程”、“和谐社会构建”、“勤政廉政建设”等指导性