2016年下半年湖南省基金从业资格：私募股权投资基金结构考试题.docxVIP

2016年下半年湖南省基金从业资格：私募股权投资基金结构考试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、对非上市证券认识不正确的是__。 A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易 C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易 D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 2、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A：10% B：20% C：30% D：40% 3、以下属于证券市场中介机构的有__。 A．证券公司 B．证券服务机构 C．证券交易所 D．证券业协会 4、备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．央行 5、我国基金市场的监管主体是____ A：中国证监会 B：中国银监会 C：证券交易所 D：中国证券业协会 6、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。 A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担 7、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。 A．证券市场基础知识 B．证券投资基金 C．证券交易 D．证券投资基金销售基础知识 8、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。 A．投资人频繁开立、撤销账户的行为 B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C．超过约定时间进行资金划付的行为 D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易 9、基金投资运作不包括__。 A．交易管理 B．绩效评估 C．基金估值 D．风险控制 10、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。 A．投资人交易时间外的申请均视为无效 B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 11、下列选项中，流动性较强的是__。 A．信托计划 B．基金 C．保险投资产品 D．银行理财产品 12、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。 A．个人 B．保险公司 C．证券公司 D．非金融机构 13、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。 A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司 14、证券投资基金具有__等特点。 A．组合投资 B．信息透明 C．专业管理 D．共担风险 15、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。 A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金运作管理办法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《基金公司管理条例》 16、基金销售行业自律管理的方式主要有__。 A．制定行业自律规则和业务标准 B．建立行业从业人员教育培训体系 C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．开展基金业宣传活动 17、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。 A．份额限制不同 B．交易场所不同 C．投资对象不同 D．激励约束机制与投资策略不同 18、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。____ A：份额持有人 B：管理人 C：托管人 D：注册登记机构 19、__是基金投资运作的具体执行部门。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 D．投资决策委员会 20、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____ A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金 D：可转换债券 21、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。 A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员