特定客户资产委托人风险承受能力调查问卷.PDFVIP

1 / 6 特定客户资产委托人风险承受能力调查问卷 （机构投资者专用） 尊敬的资产委托人： 请先认真阅读然后填写 《特定客户资产委托人投资风险承受能力调查问卷》。 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品 或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提 供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取 代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品 或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。 本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开 展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的 真实性、准确性、完整性负责。 本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时 进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。 本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法 规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不 会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。 重要提示： 1、请资产委托人在投资过程中注意核对自己的风险承受能力和专户产品风险的匹配情 况。 2、风险提示：投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要考虑市场风险、信 用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。资产委托人在产品认购过程中应当注意核对 自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的产品。 资产委托人名称： 是否为首次填写：□是 □否 1、贵单位的性质： A. 国有企事业单位5 B. 非上市民营企业 1 C. 外资企业 3 1 / 6 2 / 6 D. 上市公司 4 2、贵单位净资产规模为： A. 500 万元以下 1 B. 500 万元-2000 万元 3 C. 2000 万元-1 亿元 4 D. 超过 1 亿元 5 3、贵单位营业收入为： A. 500 万元以下 1 B. 500 万元-2000 万元 3 C. 2000 万元-1 亿元 4 D. 超过 1 亿元 5 4 、贵单位证券账户资产为： A. 300 万元以内 1 B. 300 万元-1000 万元 3 C. 1000 万元-3000 万元 4 D. 超过 3000 万元 5 5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是： A. 银行贷款 4 B. 公司债券或企业债券 3 C. 通过担保公司等中介机构募集的借款 2 D. 民间借贷 1 E. 没有数额较大的债务 5 6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量： A. 一名兼职人员 （包括负责人自行决策）1 B. 一名专职人员 3 C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确 4 D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工 5 7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况： 2 / 6