信息隔离墙实践中的大投行业务问题研究.docVIP

信息隔离墙实践中的大投行业务问题研究 倒计时：00:36:42 单选题（共3题，每题10分） .观察名单入单时点中，与客户签署保密协议是指（）。 C A.证券公司对保密协议签字盖章时 C B.项0公司对保密协议签字盖章吋 C C.项目公司将签字盖章的协议投寄时 E D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议 .中国证券业务协会于（）年修订了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 C A. 2013 .C B. 2014 C C.2015 C D. 2016 .证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项 目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点是指（）。 C A.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕 信息中较晚者为准 C B.以与客户签署保密协议、对项F1立项、进场开展工作和实际获知项A内幕 信息中较早者为准 C c.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕 信息屮之一为准 c D.以与客户签署保密协议、进场开展工作和实际获知项0内幕信息中较早者 为淮 多选题（共3题，每题10分） .证券公司应对纳入限制名单的公司或证券所涉的自营业务进行限制。（） 限制买入 r B.限制卖出 r C.不限制买入 r D.不限制卖山 .证券公司担任拟挂牌企业主办券商的，应按照（）或者（）两个时点孰早的原则， 在该时点后直投子公司及其下属机构、直投基金不得对该企业进行投资。 厂A.立项 签订有关协议 17 C.实质开展相关业务 r D.进场开展工作 .限制名单入单时点包括（）。 r A.担任首次公幵发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担 任前述角色的信息公开之日 r B.担任上市公司股权类、债权类再融资项FI或并购重组项FI保荐机构、主承 销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日 r C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为项 目公司首次对外公告该项目之口 r D.扪任上市公司股权类、债权类再融资项0或并购重组项0保荐机构、主承 销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之闩 判断题（共4题，每题10分） 1.项目公司为创投类公司的，其投资的公司可不纳入限制名单。（） E对E错 2 .股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司 自营业务与发布研宄报告业务。（） E对E错 3.上市公司己对项目相关事项进行了首次公告，项目组方签署保密协议、进场开展工作、 立项、实际获知内幕信息的，投资银行部门应直接报送限制名单。（） E对E错 .限制名单入单时点中，担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐 机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日，其中公告应为明确、 涉及具体项目的公告。（） E对E错 信息隔离墙实践中的大投行业务问题研究 倒计时：00:38:04 单选题（共3题，每题10分） .证券公司幵展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项 目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点是指（）。 C A.以与客户签署保密协议、对项FI立项、进场开展工作和实际获知项A内幕 信息中较晚者为准 C b.以与客户签署保密协议、对项FI立项、进场开展工作和实际获知项A内幕 信息中较早者为准 C c.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕 信息屮之一为准 C D.以与客户签署保密协议、进场开展工作和实际获知项0内幕信息中较早者 为准 .中国证券业务协会于（）年修订了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 C A. 2013 C B. 2014 [C. 2015 c D. 2016 .证券公司在适当时点，应当将项目公司和与其有（）的公司或证券列入限制名单。 C A.关联 c B.利益冲突 c c.重大关联 C I）.股权控制关系 多选题（共3题，每题10分） 1 .股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司 自营业务与发布研宄报告业务。入单时点以（）孰早为原则 厂A.立项 厂B.公告 r C.签订相关协议 r D.实质获知内幕信息 .证券公司担任拟挂牌企业主办券商的，应按照（）或者（）两个时点孰早的原则, 在该时点后直投子公司及其下属机构、直投基金不得对该企业进行投资。 厂A.立项 r B.签订有关协议 r C.实质开展相关业务 r D.进场开展工作 .证券公司应对纳入限制名单的公司或证券所涉的自营业务进行限制。（） r A.限制买入 F B.限制卖出 r C.不限制买入 r D.不限制卖出 判断题（共4题，每题10分） 1 .直投业务既可以发生在挂牌类业务之前，也可以发生在股权类投资银行业务之前（首 次公开发