制度建设与执行情况分析.ppt

公司制度建设及执行情况分析 体系与IT管理部 目录 | CONTENTS 制度执行情况分析 制度建设基本情况 制度体系架构 2个管理手册 38个程序文件 82个制度及182个作业指导书 394个四级表单 制度建设基本情况 2016年公司启动制度流程优化项目工作，历时2年，通过公司高层及各部门负责人根据实际操作流程结合公司现状进行评估和讨论，将原有的341个制度流程和465个表单优化至现在的304个制度流程和394个表单，具体如下： 管理手册 2个 管理手册 2个 程序文件38个 程序文件38个 管理制度82个 作业指导书182个 管理制度116个 作业指导书195个 2016年 2018年 制度建设满意度调查情况 调查时间 项目 2017年 第一季度 2017年 第二季度 2017年 第三季度 2017年 第四季度 2018年 第一季度 2018年 第二季度 平均值 流程制度是否完善 94.5% 94.8% 95.2% 94.6% 95.4% 96.8% 95.21% 流程制度是否合理 87.1% 84.8% 86.2% 85.7% 85.2% 86.6% 85.93% 是否有按流程制度执行 86.2% 87.8% 89.4% 86.3% 88.6% 98.9% 89.53% 流程制度整体执行情况 67.3% 65.5% 69.5% 72.6% 78.1% 83.5% 72.75% 季度平均值 83.77% 83.22% 85.07% 84.80% 86.82% 91.45% 85.85% 制度建设执行情况 内部审核情况 注：2016年至今一共审核发现120项不符合，未按制度执行的23项，未实施到位97项。 制度建设执行情况 2017/18外部审核情况 问题项目 审核单位 审核问题点 执行实施问题 其他问题 执行实施问题占比 客户审核 华为 71项 34项 37项 48% 海尔 50项 24项 26项 48% MS020 11项 7项 4项 64% UTC 14项 3项 11项 21% 第三方审核 认证机构 4项 4项 0项 100% 审计 10项 7项 3项 70% 制度建设执行情况 2017/18内部稽核情况 序号 稽核事件 导致原因 1 HS002客户订单数量变更造成公司多备，导致物料呆滞损失 未按制度流程操作 2 RW003客户无线键盘发错货，造成公司免费补发键盘导致的损失 未按制度实施检查 3 华为产品多次退货导致华为重新审厂对公司造成的损失 未按制度流程实施 4 UL电池发错货导致产品返工对公司造成的损失 未按制度实施检查 5 HO-01B+外壳使用错误导致产品返工对公司造成的损失 未按制度实施检查 6 狄耐克LH-89ZB产品订单贴纸错误导致产品返工对公司造成的损失 未按制度流程操作 7 海尔HS-21系列产品说明书错误导致验货不通过给公司造成的损失 未按制度流程操作 8 手工送货单、其他出库单未按制度规定签批 未按制度流程操作 总结：当前，公司制度建设的现状总体是向好的。 主要表现在： 一是 制度体系比较健全，各类制度涵盖了企业管理的方方面面、各个层次。 二是 制度规定的执行和落实相对来说比较到位（整体执行率大于80%），企业逐步实现了用制度管人理事，由“人治”向“法治”的转变。员工制度意识、规范意识、执行力、落实力有了明显提高。 三是 各部门对制度建设的目标要求更加重视、更加明确，对违反制度的行为，责任定性更加准确，追究更加到位。 四是 随着公司发展和具体管理的需要，相关制度的出台更加及时，其内容更具有针对性、可操作性和实效性。 制度建设执行情况 从公司制度建设的整体情况来看，虽然制度的数量很多，但整个制度体系还不够完善，不够系统，不够规范 存在一 些“盲点”和 “死区” 。 制度的系统性不够，一些制度的建立其纵向的深度和横向的广度不够。 制度体系 覆盖面 一般规定原则性强，具体规定不实不细，可执行性差，缺乏实际指导意义。一些制度的制定突出了问题的主要方面，但在解决问题的具体规定和措施上不够全面，操作过程中随意性大。 制度内容的描述过于口语化，理解和执行起来比较困难。 制度之间的配套性差，关联度不够，接口不清晰，甚至存在相互抵触。 大多制度缺乏明确的权责划分及度量考核指标，检查考核措施手段不完善。 制度体系 的内容 制度建设长期以来存在的问题 制度的形成不系统，繁多杂乱，政出多门，本位主义严重，缺乏统一的管理 制度的形成 制度的推行及执行 执行效果 检查 制度的更新和完善 问题分析： 繁多杂乱：制度多而分