内蒙古2015年上半年证 券从业资格考试：国际债券模拟试题.docxVIP

内蒙古2015年上半年证券从业资格考试：国际债券模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异__。 A．越大 B．越小 C．不变 D．不能确定 2、股票网上竞价发行的主要优点不包括__。 A．经济性 B．高效性 C．低风险性 D．市场性 3、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。 A．1 B．2 C．3 D．4 4、允许开立证券账户的对象不包括__。 A．国家法律允许进行证券交易的自然人 B．证券业从业人员 C．国家法律允许进行证券交易的法人 D．经授权代理法人开户者 5、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。 A．主营业务收入增长率 B．股息发放率 C．利息支付倍数 D．销售净利率 6、关于询价，下列说法不正确的是__。 A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率 D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII) 7、1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A．天津市企业交易所 B．北平证券交易所 C．上海华商证券交易所 D．青岛市物品证券交易所 8、中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文件后，在（）个工作日内，将有关意见函告中国证监会。 A．10 B．15 C．20 D．25 9、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周__。 A．星期一、星期三、星期 B．星期五 C．星期二、星期四 D．星期一至星期五 10、如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是__指标的基本原理。 A．KDJ B．BIAS C．RSI D．PSY11、根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为__。 A．千分之一 B．千分之三 C．千分之 D．千分之七 12、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．20 B．7 C．10 D．3 13、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。 A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33% 14、下面有关证券交易方式的论述，不正确的是__。 A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式 B．回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易 C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式 D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易 15、基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的__作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。 A．投资能力 B．管理能力 C．稳健性 D．风险态度 16、当出现高通胀下GDP增长时，则__ A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境 C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D．国民收入和个人收入都将快速增加 17、关于KDJ，下列说法正确的是（）。 B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市价格变化时，WMS最慢，K其次，D最快 C．从KD的取值方面考虑。KD的取值范围都是0~100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号 D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠 18、证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是__。 A．守法合规 B．勤勉尽责 C．诚实信用 D．客户至上 19、适合人选收入型组合的证券有__。 A．低派息低风险普通股 B．附息债券 C．优先股 D．避税债券 20、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。 A．10% B．20% C．30% D．40% 21、基金管理人公告基金经理的变更是__。 A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告 22、股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值__。 A．