陕西省证 券从业资格考试：证 券市场法律、法规概述考试试题.docxVIP

陕西省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、采取被动管理法的组合管理者会选择__。 A．市场指数基金 B．对冲基金 C．货币市场基金 D．国际型基金 2、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。 A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务 3、证券是用来证明__具有获得相应个各种权利的凭证的权利。 A．持有人 B．发行人 C．交易所 D．经纪商 4、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。 A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25 5、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。 A．10% B．20% C．50% D．70% 6、不标明票面金额的股票被称为__。 A．面值股票 B．普通股票 C．特种股票 D．份额股票 7、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。 A．网上竞价发行 B．网上定价发行 C．法人配售方式 D．从购证方式 8、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。 A．当日开盘价 B．该证券发行价 C．零 D．开盘价与发行价的均值 9、股票的理论价格用公式表示为__。 A．预期股息/必要收益率 B．每股净资产/必要收益率 C．预期股息/无风险利率 D．预期股息×市场利率 10、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。 A．中国证券业协会nbsp; B．证券交易所nbsp; C．个人投资者nbsp; D．中国证监会规定条件的机构投资者11、上海证券交易所交易过户采用__的方式。 A．双向过户 B．单向过户 C．多向过户 D．电脑自动过户 12、下列不属于操纵市场行为的是__。 A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易 B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易 13、下面的__不属于证券经纪业务的禁止行为。 A．挪用客户的交易结算资金和证券 B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C．在批准的营业场所之外接受客户委托 D．降低证券交易收费标准 14、证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是（）。 A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价nbsp; B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素nbsp; C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价nbsp; D．按ldquo;时间优先，客户优先rdquo;的原则进行申报竞价 15、__是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A．实物国债 B．记账式的国债 C．储蓄国债 D．凭证式国债 16、由基金投资者直接支付的费用有（）。 A．申购费 B．交易佣金 C．过户费 D．托管费 17、审计全过程的中间环节是__阶段。 A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成 18、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。 A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D．股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 19、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和__后，即视同确认了身份。 A．受托人 B．正确密码 C．委托人 D．营业部 20、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。 A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 21、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。 A．发行保荐书 B．财务报表及审计报告 C．内部控制鉴证报告 D．发行公告 22、基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。 A．1 B．2 C．3 D．5 23、反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程