青海省2015年下半年证 券从业《证 券市场》：证 券公司分支机构的设立模拟试题.docxVIP

青海省2015年下半年证券从业《证券市场》：证券公司分支机构的设立模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。 A．房屋 B．土地 C．公司信誉 D．第三者保证 2、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。 A．投资目标 B．特殊现金比例 C．投资结构 D．正常现金比例 3、__最重要的功能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新闻。 A．自动传真 B．电子信箱 C．手机短信 D．邮寄服务 4、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A．50% B．60% C．70% D．80% 5、持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A．2% B．3% C．4% D．5% 6、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。 A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1 B．期货市场可以进行日内投机 C．期货投机具有较高的杠杆率 D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性 7、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A．12 B．10 C．7 D．5 8、证券交易所的会员__。 A．可以自行转让交易席位 B．转让交易席位必须由证监会审批 C．转让交易席位必须由证券交易所审批 D．不得转让交易席位 9、下列各项可以视为公司控制权发生变更的是__。 A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性 B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明 D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化 10、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。 A．10% B．20% C．30% D．40%11、中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是__监管手段。 A．法律 B．行政 C．经济 D．教育 12、清产核资工作按照（）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。 A．统一规范、分级管理 B．分级规范、统一管理 C．分区规划管理 D．分层自行管理 13、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。 A．自行对冲 B．与委托人协商对冲 C．向交易所申报竞价 D．报交易所批准后对冲 14、交易所证券账户包括__。 A．全国银行间市场债券托管账户 B．上海证券交易所证券账户 C．深圳证券交易所证券账户 D．交易所清算备付金账户 15、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由__担任。 A．总经理 B．董事长 C．监事 D．独立董事 16、下列叙述不正确的是__。 A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税 C．对法人机构征收印花税 D．对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税 17、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。（） A．12个月 16个月 B．36个月 36个月 C．12个月 12个月 D．36个月 12个月 18、深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。 A．5 B．7 C．15 D．20 19、当出现高通胀下GDP增长时，则__ A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境 C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D．国民收入和个人收入都将快速增加 20、深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。 A．500 B．1000 C．1500 D．100 21、属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的（）。 A．5% B．10% C．15% D．25% 22、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。 A．债券流通 B．股票流通 C．货币供应 D．货币流通 23、加强指