2015年台湾省证 券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷.docxVIP

2015年台湾省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。 A．每季度 B．半年 C．三个季度 D．每一会计年度 2、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。 A．1% B．5% C．10% D．15% 3、__增发新股可流通部分上市交易，当日股票__。 A．T＋1日；不设涨跌幅限制 B．T日；受涨跌幅限制 C．T＋1日；受涨跌幅限制 D．T日；不设涨跌幅限制 4、龙债券利率的确定基准是__。 A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率 5、公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。 A．资金的性质 B．基金的营运依据 C．基金的申购程序不同 D．投资者的地位 6、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。 A．100元标准券为1手nbsp; B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍nbsp; C．单笔申报最大数量不超过10万手nbsp; D．计价单位为每百元资金到期年收益 7、企业有下列__行为的，可以不对相关国有资产进行评估。 A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司 B．以非货币资产对外投资 C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产 D．合并、分立、破产、解散 8、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。 A．协议价格 B．期权价格 C．市场价格 D．期权费加买入价格 9、在回购交易中，标准品种只分__。 A．券种 B．回购期限 C．债券利率 D．债券价格 10、与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了__一条。 A．保护投资者利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险 D．推动基金业发展11、自由竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于__。 A．企业数量 B．要素流动程度 C．产品是否同科 D．产品是否同质 12、以下不属于证券自营买卖对象的是__。 A．权证 B．B股 C．基金券 D．国债 13、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。 A．1 B．3 C．4 D．6 14、股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。 A．5 B．7 C．9 D．10 15、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。 A．期现套利 B．跨市套利 C．Alpha套利 D．跨品种价差套利 16、设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。 A．2 B．5 C．8 D．10 17、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。 A．2人以上 B．50人以下 C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，没有上限 18、金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为__。 A．VaR B．RAROC C．ISDA D．BIS 19、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。 A．证券公司是以资产管理人的身份出现的 B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规 C．只为投资者提供证券的投资管理服务 D．目的是实现证券市场的秩序化 20、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币__万元的，应当由承销团承销。 A．3000 B．4000 C．5000 D．6000 21、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。 A．会计主体是基金管理公司 B．会计分期细化到日 C．会计年度为公历每年1月日至12月31日 D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 22、公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。 A．5 B．4 C．6 D．3 23、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。 A．2 B．3 C．5 D．6 24、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。 A．0.05% B．0.1% C．0.5