2015年上半年重庆省期货从业资格：会员管理试题.docxVIP

2015年上半年重庆省期货从业资格：会员管理试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有__。 A．取消会员资格并公告 B．通过媒体公开谴责 C．协会内通报批评 D．批评 2、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的有__。 A．有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础 B．有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要 C．期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理 D．有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要 3、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额____规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 A：大于 B：小于 C：等于 D：小于等于 4、下列关于期货公司的说法，正确的有__。 A．期货公司是期货市场的中介组织 B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易 C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．期货公司与客户共同承担交易结果 5、下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是（）。 A．未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的 B．未给国家有关部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的 C．以所经营的商品进行虚假宣传的 D．捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的 6、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。 A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B．通过中国证监会认可的资质测试 C．具有从事法律、会计业务2年以上经验 D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验 7、某客户在2010年8月份有一批进口原油，预计10月份原油价格会在70美元/桶的价格水平上波动，并有可能会小幅下跌。于是决定卖出10手CME集团10月份的原油期货看涨期权。通过该交易系统报出的交易指令应该是。 A：b 8 ycx8 800c 132 lmt B：b 10 yex8 800c 132 lmt C：b 10 ycx10 8 000c 132 lmt D：s 10 yex10 8 000c 132 lmt 8、期货交易特殊性中的“高门槛”指的是____ A：投入的资金要多 B：获得的收益大 C：杠杆率高 D：对投资者的风控能力、心里素质要求高 9、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括__。 A．为客户支付手续费 B．依据客户的要求支付可用资金 C．为客户缴存保证金 D．为客户支付税款 10、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是__。 A．促进本国经济国际化 B．提高合约兑现率 C．促进本国经济的国际化发展 D．为政府宏观调控提供参考依据11、在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是__。 A．管理费 B．经纪佣金 C．营销费用 D．CTA费用 12、面值为1 000000美元的3个月期国债，当成交指数为94.85时，意味着以__美元的价格成交该国债；当指数增长1个基点时，意味着合约的价格变化__美元。 A．987 125；4.68 B．987 125；25 C．948 500；23.71 D．948 500；25 13、制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是（）。 A．中国业协会 B．中国金融期货交易所 C．中国证监会 D．期货公司 14、标准仓单由（）统一制定。 A．期货交易所 B．期货业协会 C．中国证监会 D．指定交割仓库 15、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。 A．商业票据期货 B．国债期货 C．欧洲美元定期存款期货 D．资本市场利率期货 16、目前，我国已引入IB制度，由__担任期货公司的介绍经纪人为其提供中间介绍业务。 A．资产评估机构 B．计算机构 C．银行 D．券商 17、形成效率市场的前提包括__。 A．投资者数目不宜过多 B．投资者都以利润最大化为目标 C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场 D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成 18、____风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。 A：期货交易所 B：期货公司 C：客户 D：期货行业协会 19、期货公司应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。 A：中国期货业协会 B：期货交易所 C：中国期货保证金监控中心 D：监控中心 20、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其