2015年上海基金从业资格：筹资方式是投资基金证 券模拟试题.docxVIP

2015年上海基金从业资格：筹资方式是投资基金证券模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、可以从__等方面分析基金产品特征。 A．基金类型 B．投资理念 C．投资策略 D．业绩基准 2、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。 A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税 B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税 C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税 D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税 3、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。 A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限为5年以上 C．基金募集金额不低于5亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人 4、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。 A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象 D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行 5、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。 A．抵御通货膨胀风险 B．规避系统性风险 C．分散非系统性风险 D．降低基金管理运作风险 6、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。 A．1nbsp; B．2nbsp; C．3nbsp; D．4 7、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。 A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券 8、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。 A．基金投资者 B．基金销售服务机构 C．基金销售行为 D．基金销售人员 9、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。 A．10 B．12 C．15 D．20 10、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。 A．无记名股票 B．记名股票 C．记名股票或无记名股票 D．优先股票11、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。 A．新闻媒介 B．股东 C．监管机构 D．客户 12、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 13、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。 A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用 14、下列关于股票性质的描述正确的是__。 A．股票所代表的权利本来不存在 B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 C．股票是设权证券 D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 15、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。 A．基金合同 B．基金托管协议 C．基金招募说明书 D．基金上市交易公告书 16、目前，我国开放式基金的托管费率__。 A．通常低于0.25% B．通常在0.25～0.5%之间 C．通常在0.5%～1%之间 D．通常高于1% 17、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。 A．基金募集份额总额不少于3亿份 B．基金募集份额总额不少于2亿份 C．基金募集金额不少于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于200人 18、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统 19、__是满足投资者需求的手段。 A．产品 B．价格 C．渠道 D．促销 20、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《开放式证券投资基金试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》 21、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。 A．不得超过30日 B．不得少于30日，并不得超过60日 C．不得少于60日，并不得超过90日 D．不得少于90日 22、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、