2016年下半年重庆省证 券从业《证 券市场》：金融衍生工具的概念考试试题.docxVIP

2016年下半年重庆省证券从业《证券市场》：金融衍生工具的概念考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。 A．结构化金融衍生工具 B．金融期权 C．金融期货 D．金融互换 2、标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。 A．ST B．*ST C．PT D．*PT 3、履约担保的标的证券数量等于__ A．权证上市数量×行权比例×担保系数 B．证上市数量+行权比例+担保系数 C．权证上市数量-行权比例-担保系数 D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数 4、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。 A．1名nbsp; B．2名nbsp; C．3名nbsp; D．4名 5、从业人员的亲朋好友以及过去曾与之结缘的人被称为__。 A．“五同” B．“缘故” C．“亲缘” D．“五缘” 6、营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过__来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。 A．资产管理比率 B．流动比率 C．资产负债率 D．资产净利率 7、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。 A．5 B．10 C．15 D．30 8、投资者认为市场效率较强时，可采用__。 A．指数化的投资策略 B．免疫和现金流匹配策略 C．积极的投资策略 D．债券互换 9、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。 A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见 10、公开披露的基金信息不包括__。 A．基金资产净值、基金份额净值 B．对证券投资业绩进行的预测 C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告11、下列不在区位分析范围内的是__ A．区位内的自然和基础条件 B．区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持 C．区位内的地理位置 D．区位内的比较优势和特色 12、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度 13、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。 A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年 14、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。 A．挪用所管理的基金资产的 B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的 15、任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价包括（）。 A．平均价或开盘价 B．开盘价或收盘价 C．平均价或收盘价 D．开盘价或最高价 16、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。 A．姓名 B．国籍 C．境外居住权 D．配偶姓名 17、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。 A．8 B．10 C．15 D．20 18、以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。 A．流通国债 B．非流通国债 C．实物国债 D．货币国债 19、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。 A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿 20、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（）。 A．收益较高的新发行债券 B．优先股 C．其他有价证券 D．普通股 21、在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是__。 A．开盘价 B．收盘价 C．全天最高价 D．全天最低价 22、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。 A．永久性 B．持续性 C．参与性 D．收益性 23、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。 A．上升 B．下降 C．上下波动 D．保持不变 24、特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括__。 A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B．以持有资产为基础发行证券化产品 C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D．负责提升证券化产品的信用等级 25、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。 A．固定收益额 B．固定股息率 C．预期收益率 D．偿