云南省2015年《证 券交易》之证 券自营业务的决策与授权考试试题.docxVIP

云南省2015年《证券交易》之证券自营业务的决策与授权考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为__日。(R为股权登记日) A．R+1 B．R+2 C．R+3 D．R+4 2、2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是（）。 A．增加国有商业银行的资本金 B．弥补政府赤字 C．扩大公共开支 D．购买美元外汇 3、投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的__，投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的__。 A．减少；减少 B．减少；增加 C．增加；增加 D．增加；减少 4、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以__为面值向__投资者发行的债券。 A．本币；本国 B．外币；外国 C．本币；外国 D．外币；本国 5、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得（）。 A．少于公司股份总数的35% B．少于人民币5000万元 C．多于公司股份总数的35% D．多于人民币3000万元 6、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是__。 A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失 7、关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是__。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 8、公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。 A．资金的性质 B．基金的营运依据 C．基金的申购程序不同 D．投资者的地位 9、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 A．中国证监会 B．证券从业人员所在机构 C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院 10、现代投资理论兴起之后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。 A．效率市场理论 B．股票价值决定其价格 C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动11、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。 A．10% B．40% C．50% D．60% 12、独立董事的产生由（）选举决定。 A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．创立大会 13、价值型股票基金与成长型股票基金（）。 A．风险一样 B．无法比较 C．风险较高 D．风险较低 14、根据《证券法》的规定，证券公司变更注册资本，必须经__批准。 A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部 D．国务院证券监督管理机构 15、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过__的方式确定股票发行价格。 A．投票 B．询价 C．调研 D．人为规定 16、__描述了价格和利率的二阶导数关系。 A．凹性 B．凸性 C．曲率 D．弹性 17、某公司想运用4个月期的SP500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的值为1.50。一份SP500股指期货合约的价值为：300×500美元=150000美元。因而应卖出的指数期货合约数目为（）张。 A．10 B．14 C．21 D．28 18、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断__的行为。 A．证券价格 B．证券价值 C．证券价值或价格及其变动 D．证券价格走势 19、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。 A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上 20、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A．5 B．3 C．2 D．1 21、通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回