使用超募资金建设产业化基地二、三期项目的核查意见.PDFVIP

中国民族证券有限责任公司关于新疆机械研究院股份有限公司 使用超募资金建设产业化基地二、三期项目的核查意见 中国民族证券有限责任公司（以下简称 “民族证券”）作为新疆机械研究 院股份有限公司（以下简称 “新研股份”、“公司”）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和 《创业板信息披露业务备忘录 第 1 号--超募资金使用》等有关规定，经审慎尽职调查，对新研股份拟使用部 分超募资金建设产业化基地二、三期项目进行了审慎核查，具体核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 新研股份经中国证券监督管理委员会证监许可[2010] 1834 号核准，首次 向中国境内社会公众发行人民币普通股（A 股）10,600,000.00 股，发行价格 为每股69.98 元。截至2010 年 12 月30 日，公司实际已向社会公开发行人民 币普通股（A 股）10,600,000.00 股，募集资金总额 741,788,000.00 元，扣 除各项发行费用48,856,180.36 元，实际募集资金净额692,931,819.64 元， 超募资金491,331,819.64 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限 公司验证，并出具信会师报字（2010 ）第25771 号验资报告。公司对募集资 金采取了专户存储制度。 二、超募资金使用情况 （一）公司募集资金净额692,931,819.64 元，较201,600,000.00 元的募 集资金投资项目资金需求超募资金 491,331,819.64 元。公司第一届董事会 2012 第一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的 议案》，同意使用部分超募资金人民币4,600 万元以及将前次于第一届董事会 2011 年第六次会议审议通过的使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 4,900 万元，共计9,500 万元转为永久性补充流动资金，以满足公司日常经营 的需要。 （二）公司在使用募集资金时，没有将新疆农牧机械产品制造及科技成 果转化基地一期与二期的支出分开，公司未履行相应的董事会或股东大会审 议程序，已为基地二期建设支出使用了超募资金，截止2011 年 12 月31 日使 用超募资金309,411.09 元。此违规事项，民族证券已于《2011 年度募集资金 存放与实际使用情况专项核查意见》中披露。 截至本核查意见出具之日，公司未再发生违规使用超募资金情形。 三、本次超募资金使用计划 1、投资内容 新研股份产业化基地二、三期项目建设，二期及三期项目总占地面积 141 亩，其中二期项目为65 亩，三期项目为76 亩。项目的建设规模是年产4180 台（套）各类农牧机械；建设目标是通过该项目的实施，进一步扩大新研股 份现有生产规模，提升企业现有生产能力、新产品开发试制能力和售后服务 水平，提高企业市场占有率，夯实企业发展基础。项目建设期限，2012 年 5 月—2014 年4 月。 新研股份投入本项目的资金为人民币29,871 万元，其中 10,000 万元为 超募资金。 2、项目的必要性 （1）落实国家产业政策，实现行业规划的需要。 （2 ）国内农牧机械市场需求快速增加的需要。 （3 ）新疆农机工业发展的迫切需要。 3、项目的可行性 （1）项目属于《国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见中》“发展新 型、大马力农业装备，提高大马力拖拉机、半喂入水稻联合收割机、玉米联 合收割机、采棉机等国产化水平和技术档次”，符合国家产业政策，产品适应 我国农村经济的发展需要，是实现农业现代化必不可少的农业装备，具有较 好的社会效益。 （2 ）项目产品是新研股份根据国家新农村建设与新疆建设棉花、粮食、 特色林果业、畜牧业“四大基地”战略的实施，提出以收获机械、耕种机械、 林果业作业机械、农副产品加工机械为主，机械加工为辅的产品结构，产品 技术指标达到国内领先水平，可形成新增年产4180 台农机装备的生产能力， 形成西部地区最大的收获机械生产基地，全面提升公司在农牧机械行业的竞 争力，迅速提高公司核心技术产品的市场份额。 （3 ）通过本项目的实施，可尽快扩大产品的生产规模，提高产品档次， 增强产品开发能力和提高工艺制造水平。在建设方案中，为增强企业产品开 发能