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新疆2016年上半年基金从业教材基础知识：不动产投资考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。 A．新闻媒介 B．股东 C．业内机构 D．客户 2、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。 A．基金资产净值 B．基金资产总值 C．基金份额净值 D．基金所有者权益 3、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。 A．股票期货 B．股票价格期权 C．远期外汇合约 D．利率互换 4、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。 A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：证券登记结算公司 5、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。 A．50% B．60% C．80% D．90% 6、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。 A．向下调整 B．向上调整 C．不变 D．随市场行情而定 7、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C：《管理暂行办法》正式实施 D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施 8、以下哪种基金的管理费率最高____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 9、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。 A：三年以上七年以下有期徒刑 B：五年以下有期徒刑或者拘役 C：三年以下有期徒刑或者拘役 D：三年以上十年以下有期徒刑 10、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。 A．前台业务系统和自助式前台系统 B．后台管理系统 C．信息管理平台应用系统的支持系统 D．监管系统信息报送11、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。 A．过往业绩 B．从业经验 C．投资理念 D．操作风格 12、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市 D．独立的投资顾问 13、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制 14、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。 A．规范性 B．专业性 C．服务性 D．适用性 15、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。 A：基金单位资产净值 B：基金市场供求关系 C：基金发行时的面值 D：基金发行时的价格 16、__属于基金信息披露的实质性原则。 A．及时性原则 B．规范性原则 C．易解性原则 D．易得性原则 17、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。 A．封闭期的收益公告 B．开放日的收益公告 C．节假日的收益公告 D．偏离度公告 18、有价证券的特征包括__等方面。 A．流动性 B．收益性 C．风险性 D．期限性 19、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。 A．国债利息收入 B．股票的股息收入 C．企业债券的利息收入 D．买卖股票差价收入 20、基金市场营销的活动包括__。 A．基金产品设计 B．价格定位 C．促销 D．市场定位 21、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。 A．证券市场具有为资本决定价格的功能 B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场是投资者套期保值的场所 D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 22、基金管理公司内部控制制度由__组成。 A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册 23、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。 A．有效识别投资者身份 B．向投资者提供《投资人权益须知》 C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 24、如果投资者在2010年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。