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挂牌公司规范运作——市场监管与服务 Strictly Private and Confidential 2015年11月 目录 一、概述 二、公司治理 三、信息披露 四、发行融资 五、日常业务 2 一、概述 一、概述——特征与要求 4 挂牌公司的公众性特征 ——非上市公众公司 ——股票可以公开转让 ——股东人数可以超过200人 挂牌公司的规范性要求 ——信息披露的规范性 ——资本运作的规范性 ——公司治理的规范性 4 一、概述——市场结构 5 全国中小企业股份转让系统 中国证券登记结算有限 责任公司北京分公司 挂牌公司股票转让、日常监管 挂牌公司股票登记结算、账户管理 一、概述——部门定位 6 股东会 董事会 监事会 管理层 党委工作部 人力资源部 财务管理部 （董事会办公室）法律事务部 （监事会办公室）稽核审计部 技术服务部 挂牌业务部 公司业务部 交易监察部 机构业务部 综合事务部 行政服务部 市场发展部 信息研究部 对内 对外 纪检监察部 一、概述——做市交易带来的新变化 7 做市商 连续报价 交易活跃 股东增加 股权分散 标准更高 要求更严 违规影响更大 公司采用做市交易后，公众性更强，监管要求更严格。 估值提升 流动性增强 一、概述——监管与责任 8 监管体制 基本要求——挂牌公司作为非上市公众公司，纳入证券市场统一集中监管体制 证监会系统——行政监管 非上市公众公