际华集团股份有限公司2011年度独立董事工作报告.PDFVIP

际华集团股份有限公司 2011 年度独立董事工作报告 独立董事 谢志华 本人作为际华集团股份有限公司(以下简称“公司”)第一届董事会的独立董 事，本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东的利益的原则，能够按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》以及《独立董事年度工作制度》等规定和要求，勤勉尽责地履 行独立董事的职责和义务，出席股东大会、董事会和专业委员会等相关会议，认 真审议董事会各项议案，对相关事项发表公正、客观的独立意见，维护了公司整 体利益及全体股东的合法权益。现将本人2011 年度的履职情况汇报如下: 一、出席董事会及股东大会情况 2011 年度公司共召开了9 次董事会，本人全部亲自出席了会议。 2011 年度公司召开1 次股东大会和1 次临时股东大会，本人列席了会议。 本人认为公司董事会和股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行 了相关审批程序，本着勤勉务实和诚信负责的原则，经过客观谨慎的思考，所有 议案我均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在召开会议之前，对公司提交的 各项议案及相关资料进行了研读，在会议上，积极参与讨论并提出合理化建议， 为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。 二、出席董事会下属委员会会议情况 本人作为审计与风险管理委员会的召集人，按照《董事会审计与风险管理委 员会议事规则》要求，召集并主持所有会议。2011 年度共召开会议 4 次，对关 联交易、重大投资及定期报告等进行了认真审议，关注公司内部控制制度建设， 注重风险控制，对公司内部控制的有效性进行监督，对内部审计部门提交的内部 审计工作报告进行审议，认真履行审计委员会主任委员职责，批准公司全年内审 1 计划，指导内审机构做好企业内部审计工作。对年审会计师完成审计工作情况及 其执业质量进行全面客观的评价。 作为提名委员会委员，本人参加了委员会召开的所有会议。2011 年度共召 开会议3 次，审议了公司高级管理人员调整以及向全资子公司委派或更换非由职 工代表担任的董事和监事等事项。对各位候选人的职业、学历、职称、工作经历 等情况进行了审查。 三、发表独立意见的情况 作为公司独立董事，根据相关法律、法规和有关规定，对2011 年中期利润 分配预案、年度利润分配预案、日常经营关联交易、关联交易、关联方占用资金、 对外担保以及公司高级管理人员调整等涉及到需要独立发表意见的重要事项发 表了专业性独立意见，对董事会的科学决策、规范运作以及公司的健康发展都起 到了积极作用。 四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作 1、持续关注公司信息披露工作和公众传媒对公司的报道，督促公司更加严 格地按照《公司法》、《证券法》和上海证券交易所有关规则以及公司《信息披露 管理制度》的有关规定，进行信息管理和披露，确保公司在2011 年度真实、准 确、及时、完整地完成了信息披露工作。 2、严格履行独立董事职责，对提交董事会审议的所有议案，均能够在董事 会召开前进行认真审阅，并查阅相关文件资料对议案内容进行研究和分析，同时 向相关部门和人员询问有关情况，以便于对议案有关事项有一个全面的了解，独 立、客观、公正地行使表决权，勤勉、谨慎、忠实地服务于广大股东。 3、对公司治理结构及经营管理的调查。2011 年度，不定期对公司经营管理 和内部控制制度等方面的建设和执行情况及董事会决议执行情况进行现场调查。 对需经董事会审议决策的重大事项，事先对会议资料进行充分研究审核，在董事 会决策中发表专业意见。对内部控制制度的完善及制度执行情况，与相关业务部 2 门工作人员进行沟通。 4、按照证监会的相关要求，积极主动学习相关法律法规，尤其是相关部门出 台的新政新规，不断提高自己的履职能力。 五、其他工作 1、年报工作履行的职责 本人严格按照公司《独立董事工作制度》、《董事会审计与风险管理委员会年 报工作规程》的规定履行职责，确保2011 年度年报工作进展顺利。本人在公司 2011 年度财务报告的审计和年报的编制过程中，对公司进行实地考查，认真听 取公司