广州市广百股份有限公司内部控制规则落实自查表.PDFVIP

广州市广百股份有限公司内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 一、内部审计运作 1、内部审计部门负责人是否为专职， 并由董事会或者其专门委员会提名，董是 事会任免。 2 、公司是否设立独立于财务部门的内 部审计部门，是否配置专职内部审计人是 员。 3、内部审计部门是否至少每季度向董 是 事会或者其专门委员会报告一次。 4 、内部审计部门是否至少每季度对如 下事项进行一次检查： （1）募集资金存放与使用 不适用 （2 ）对外担保 是 （3 ）关联交易 是 （4 ）证券投资 是 （5 ）风险投资 是 （6 ）对外提供财务资助 不