中国北车股份有限公司2010年度第一期短期融资券募集说明书.PDF

中国北车股份有限公司 2010 年度 第一期短期融资券募集说明书 发行人名称：中国北车股份有限公司 主承销商名称：中信银行股份有限公司 信用评级机构名称：中诚信国际信用评级有限责任公司 本期短期融资券注册金额：40 亿元 本期短期融资券发行金额：20 亿元 本期短期融资券发行期限：365 天 本期短期融资券担保情况：无担保 发行人主体信用评级：AAA 本期短期融资券信用评级：A-1 二○一○年八月 中国北车股份有限公司 2010 年度第一期短期融资券 募集说明书 重要提示 本企业发行本期短期融资券已在中国银行间市场交易商协 会注册，注册不代表交易商协会对本期短期融资券的投资价值做 出任何评价，也不代表对本期短期融资券的投资风险做出任何判 断。投资者购买本企业本期短期融资券，应当认真阅读本募集说 明书及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性和完 整性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有 关的任何投资风险。 本企业董事会已批准本募集说明书，全体董事承诺其中不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担个别和连带法律责任。 本企业负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保 证本募集说明书所述财务信息真实、准确、完整。 凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本企业发行的本期 短期融资券,均视同自愿接受本募集说明书对本期短期融资券各 项权利义务的约定。 本企业承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履 行义务，接受投资者监督。 1 中国北车股份有限公司 2010 年度第一期短期融资券 募集说明书 目 录 目 录 2 释 义 4 一、专有名词释义4 二、公司简称5 三、其他专有名词释义6 第一章 风险提示及说明 8 一、本期短期融资券的投资风险8 二、发行人的相关风险8 第二章 发行条款 13 一、本期短期融资券的发行条款13 二、本期短期融资券的发行安排14 第三章 募集资金运用 15 一、发行人募集资金用途15 二、发行人子公司资金下划、监管及归集措施15 三、发行人承诺15 第四章 发行人基本情况 16 一、发行人概况16 二、发行人历史沿革16 三、发行人实际控制人18 四、发行人独立性19 五、发行人主要子公司概况20 六、发行人治理情况29 七、发行人董事及高级管理人员情况40 八、发行人的经营范围及主营业务状况44 九、发行人所处行业概况、现状、行业地位及面临的主要竞争62 第五章 发行人主要财务状况 76 一、财务报表的编制情况76 二、发行人近 3 年及