中国人寿保险股份有限公司重大信息内部报告制度.PDFVIP

中国人寿保险股份有限公司 重大信息内部报告制度 （20 18 年10 月25 日第六届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强中国人寿保险股份有限公司(以下简称“公司”) 的重大信息内部报告工作，明确公司重大信息的收集和管理办法，完 善信息报告联络渠道，确保公司及时、真实、准确、完整地按照公司 证券上市地法律法规、上市规则披露所有重大信息，根据有关法律、 法规、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《保险公司信息 披露特别规定》、上海证券交易所《股票上市规则》、香港证监会《证 券及期货条例》、香港联合交易所《证券上市规则》、美国《1933 年证券法》、美国《1934年证券交易法》、纽约证券交易所《上市公 司手册》以及《中国人寿保险股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”和《中国人寿保险股份有限公司信息披露管理规定》（以 下简称“《信息披露管理规定》”）等有关规定，结合公司具体情况， 制定本制度。 第二条 本制度所述的重大信息，是指所有可能或者已经对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响或对理性投资者是否购买 或者出售公司股票的决定产生较大影响、按照公司上市地的法律法 规、上市规则、监管规则等可能需要履行公开披露义务的情形或事件。 第三条 本制度所称公司重大信息内部报告是指当出现、发生或 1 即将发生重大信息时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和单 位，应及时将有关信息向公司董事长、总裁、董事会秘书报告，并告 知公司信息披露事务管理部门。 第四条 本制度所称的报告义务人包括公司各部门、分公司、各 控股子公司、参股公司；公司的控股股东、实际控制人和持有公司5% 以上股份的股东。 前款所称参股公司，是指公司持有其20%以上股份的公司。 第五条 报告义务人应及时履行重大信息报告义务，并保证提供 的相关文件资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 第二章 重大信息内部报告一般规定 第六条 公司董事长是公司信息披露的第一责任人。 董事会秘书是公司信息披露管理工作的直接负责人，同时也是重 大信息内部报告工作的负责人。负责向报告人收集信息、制作信息披 露文件，对外公开披露信息及与投资者、监管部门的沟通与联络。 公司董事长、总裁、董事会秘书对报告人负有督促义务，应定期 或不定期督促报告人履行信息报告职责。 第七条 董事会秘书局是公司信息披露事务管理部门，协助董事 会秘书对信息披露事务和信息内部报告进行管理。具体负责收集公司 内部关于重大信息的各种报告，向董事会秘书报告，并负责对外信息 披露的具体工作。 2 第八条 报告义务人的负责人是其所在部门、分公司、控股子公 司和参股公司、控股股东、实际控制人和持有公司5%以上股份的股东 重大信息报告的第一责任人。上述人员有义务敦促并组织本部门或单 位内部信息的收集整理，对提交信息的真实性、准确性和完整性进行 审核，以及做好重大信息保密工作。 第九条 为了保证内部报告渠道的畅通，报告义务人的负责人应 当指定本部门或单位熟悉相关业务和法规的人员担任重大信息内部 报告的联络人 （简称“信息报告联络人”）。 信息报告联络人的主要职责包括： （一）对重大信息的有关材料进行收集、整理，草拟有关文件； （二）按照本制度的要求及时向有关人员和部门报告重大信息、 提供有关材料； （三）学习和了解法律、法规、上市地上市规则对于公司信息披 露的有关规定，参加公司组织的信息披露相关培训。 （四）做好重大信息的保密工作。 第三章 重大信息的范围 第十条 公司控股股东、实际控制人和持有本公司股份5%以上的 股东发生下列情形之一的，应当及时报告： （一）所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或 者设定信托或被依法限制表决权； （二）其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的；