东盛科技股份有限公司公司治理专项活动整改报告.PDFVIP

证券简称：东盛科技 证券代码：600771 编号：临2007-045 东盛科技股份有限公司 公司治理专项活动整改报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公 司字[2007]28号）、《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（证监公 司字[2007]29号）以及青海证监局《关于进一步做好青海辖区加强上市公司治理专项活 动有关工作的通知》（青证监发字[2007]79号）的有关要求，东盛科技股份有限公司（以 下简称“公司” ）本着实事求是的原则，自2007年4月启动了公司治理专项活动。 2007年8月28 日和10月25 日，公司分别收到中国证监会青海监管局发出的《监管提 示函》（青证监函字[2007]37号）及上海证券交易所发出的《关于东盛科技股份有限公 司治理状况评价意见》。收到上述文件后，公司高度重视，立即组织董事、监事和高级 管理人员及有关人员认真学习，针对文中提到的问题，结合公司自查、公众评议反应的 问题，经过充分讨论，形成《东盛科技股份有限公司公司治理专项活动整改报告》，并 经2007年10月25 日召开的公司第三届董事会第二十六次会议审议通过，现将整改措施 和整改情况公告如下： 一、公司治理专项活动期间的主要工作 公司高度重视此次公司治理专项活动，组织公司董事、监事和高级管理人员及相关 人员认真学习了《通知》内容，确定了“使公司独立性显著增强，日常运作的规范程度 明显改善，透明度明显提高，投资者和社会公众对公司的治理水平广泛认同” 的总体目 标，为此，公司成立了以董事长郭家学为第一负责人，以公司总裁、副总裁、财务总监、 董事会秘书及各部门负责人在内的公司治理专项活动工作小组，负责具体贯彻落实《通 知》精神和组织开展各项事务。 公司治理专项活动安排了三个阶段的具体工作： 第一阶段：自查及现场检查阶段（2007 年 5 月 1 日－8 月 30 日） 期间，公司各职能部门及各子公司对照公司治理有关规定及自查事项，逐项查找公 - 1 - 司治理结构方面存在的问题和不足。8 月 30 日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》、 《证券时报》和上海证券交易所网站及公司网站上公告了经公司第三届董事会第二十五 次会议审议通过的《公司治理专项活动自查报告和整改计划》，并同时报送至青海证监 局。 青海证监局于 2007 年 8 月 23 日－8 月 25 日对公司进行了公司治理现场检查。 第二阶段：公众评议阶（2007 年 9 月 1 日－9 月 30 日） 9 月 1 日－15 日，公司安排了专门的邮箱、电话和人员，并于9 月 11 日，在西安 总部召开了投资者见面会，接受广大投资者和社会公众对公司治理情况进行分析评议。 同时，在上海证券交易所网站接受广大投资者和社会公众对公司的治理情况进行分析评 议。 第三阶段：整改提高阶段（2007 年 10 月 1 日－10 月 30 日） 2007 年 8 月 29 日，公司收到青海证监局青证监函字[2007]37 号《监管提示函》（以 下简称“ 《监管函》” ）, 《监管函》指出公司治理状况和公司自查报告及整改计划基本一 致，但仍存在薄弱环节，要求公司在相关方面进行整改。 2007 年 10 月 25 日，公司收到上海证券交易所出具的《关于东盛科技股份有限公 司治理状况评价意见》（以下简称“ 《意见》” ） 二、公司自查发现的问题及整改措施 公司自上市以来，在青海证监局、上海证券交易所等监管机构的指导和帮助下，按 照上市公司治理的规范要求建立了较为完善的法人治理结构，但还存在着一些问题，针 对这些问题，公司多次召开专题会议，认真分析，提出可行的整改措施，进行全面整改。 具体情况如下： 1、进一步规范公司与关联方资金往来，建立防止控股股东占用公司资金的长效机 制，坚决制止控股股东及关联方资金占用行为的发生。 整改情况：2006年9月，公司发现存在股东资金占用的违规情形，董事会及经营层 高度重视，并深刻认识到问题的危害性和严重性，经认真研究和讨论，并征询独立董事 意见，公司先后推出了“现金还款，以资抵债、以股抵债”的整体清欠方案，并建立长效 机制防治资金占用的再度发生。截至2007年10月