上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司股东大会议事规则.PDFVIP

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 股东大会议事规则 （2015 年版） 第一章 总则 第一条 为了规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以 下简称“公司”）行为，保证股东大会依法行使职权，根据《公司法》、 《证券法》和《上市公司股东大会规则》的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东大会 规则》及公司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使 权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东 大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6 个月内举行。临 时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百零一条和公司章程规 定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在2 个月内 召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告中国证监会上 海监管局和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司应当聘请律师对股东大会的以下问题出具法律意 见并公告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公 1 司股东大会规则》和公司章程的规定； (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效； (四)应公司要求出具法律意见的其他有关问题。 第二章 股东大会的召集 第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内召集股东大会。 第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当 以书面形式向董事会提出并说明具体理由。董事会应当根据法律、行 政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意 召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5 日内以公告方式通知各股东；董事会不同意召开临时股东大会的，应 当说明理由并公告。 第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以 书面形式向董事会提出并说明具体理由。董事会应当根据法律、行政 法规和公司章程的规定，在收到提议后10 日内提出同意或不同意召开 临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5 日内以公告方式通知各股东，通知中对原提议的变更，应当征得监事 会的同意；董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集临时股 东大会职责，监事会可以自行召集和主持。 第九条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事 会提议召开临时股东大会，应当以书面形式向董事会提出并说明具体 2 理由，并同时提交股东主体资格证明和股东持有公司股份的证明。董 事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5 日内以公告方式通知各股东，通知中对原提议的变更，应当征得相关 股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未 作出反馈的，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事 会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出并说明具 体理由。监事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到 提议后5 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见 监事会同意召开临时股东大会的，应在作出监事会决议后2 日内 按照本规则第十条以公告方式通知各股东，通知中对原提议的变更， 应当征得相关股东的同意。 监事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后5 日内未作 出书面反馈的，视为监事会不能履行或者不履行召集临时股东大会， 则连续 90 日