海波重型工程科技股份有限公司2016年度独立董事述职报告.PDF

海波重型工程科技股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告 （罗世东） 各位股东及股东代表： 本人作为海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事 会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等法律、法规，以及《公司章程》的规定，认真行使公司 所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极 出席公司2016 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客 观的意见，忠实履行职责，监督公司规范化运作，充分发挥独立董事的独立作用， 维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2016 年度履行职责的基 本情况报告如下： 一、出席董事会和股东大会的情况 2016 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真审 阅会议资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥 了积极的作用。2016 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定要求， 重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无 反对票及弃权票。 公司 2016 年度召开了 7 次董事会，3 次股东大会，本人亲自出席董事会 7 次，亲自出席股东大会3 次。 二、发表独立意见的情况 2016 年度任期内，本人严格按照《独立董事工作制度》的要求，恪尽职守、 勤勉尽责，详细了解公司运作情况，公司对于本人的工作也给予了极大的支持， 没有妨碍独立董事独立性的情况发生。本年度，与公司其他独立董事就相关事项 共同发表独立意见如下： 2016 年1 月15 日，在公司第三届董事会第二次会议上，对关于选择本次公 开发行进行直接融资的必要性与合理性等议案发表了独立意见。 2016 年2 月20 日，在公司第三届董事会第三次会议上，对公司2015 年利润 分配预案等议案发表了独立意见。 2016 年4 月13 日，在公司第三届董事会第四次会议上，对关于调整公司首 次开发行人民币普通股（A 股)股票并在创业板上市的方案等议案发表了独立意 见。 2016 年8 月25 日，在公司第三届董事会第六次会议上，对公司控股股东及 其他关联人资金占用和对外担保情况发表了专项说明及独立意见； 2016 年9 月26 日，在公司第三届董事会第七次会议上，对聘任财务总监和 董事会秘书发表了独立意见。 三、任职董事会专门委员会的工作情况 本人作为公司第三届董事会审计委员会委员，严格履行主要职能，勤勉尽责 地履行职责，积极参加审计委员会相关会议，对公司的内部审计、内部控制、季 报和半年报等定期报告事项进行了审阅。 本人作为公司第三届董事会提名委员会委员，严格履行主要职能，勤勉尽责 地履行职责，积极参加提名委员会相关会议，依据相关法律、法规和公司章程的 规定，结合公司实际，研究公司董事会候选人和高级管理人员当选条件、选择程 序和任职期限，对第三届董事会成员候选人及高级管理人员资格进行审查并提出 建议。 四、现场检查工作情况 2016 年度，我们利用参加现场会议的机会到公司进行现场调查和了解，并与 公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关人员保持经常联系，认真审阅公 司传达的监管文件，及时掌握最新的监管精神和公司的日常生产经营情况，同时 关注网络、报纸等媒体对公司的宣传和报道，及时获悉公司的运行动态。 五、保护投资者权益方面所做的工作 1、持续关注公司的信息披露工作，要求公司严格按照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等规定做好信息披露工作， 保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。 2、利用参加董事会的机会对公司进行现场调研，了解公司的财务情况，向 相关部门和人员询问、查阅公司相关会议记录等，利用自身的专业知识独立、客 观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于公司与股东。 3、在工作中保持充分的独立性，与公司其他董事、监事、高管以及相关工 作人员保持联系，对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控 制建立健全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况 等进行调查与了解，对公司介绍