二重集团（德阳）重型装备股份有限公司上市公司治理专项.PDFVIP

二重集团（德阳）重型装备股份有限公司 上市公司治理专项活动整改情况报告 根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》（证监公司字„2007‟28 号）的规定，二重 集团（德阳）重型装备股份有限公司（以下简称“公司”）本着实事 求是的原则，严格对照“加强上市公司治理专项活动”自查事项，依 据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规 则》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规 则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度， 在全公司范围内全面开展公司治理、内部制度完善及执行情况的自查 工作。 本次治理专项活动分为三阶段：自查、接受公众评议和整改提高 阶段。公司对公司治理情况进行了自查，形成了 《上市公司治理专项 活动的自查报告和整改计划》，经公司董事会审议通过，在上海证券 交易所公告，并报中国证监会四川监管局、上海证券交易所备案。同 时，公司设立专门电话和电子邮箱，利用来电来函、网络平台和电子 邮件等多渠道听取投资者和社会公众接受公众评议，并接受中国证监 会四川监管局的现场专项检查。针对公司自查和监管部门核查发现的 问题和不足之处，公司进行了认真整改，现将有关工作及整改情况报 告如下： 一、本公司在治理专项活动期间完成的主要工作 1、认真全面扎实开展自查工作 根据专项活动工作安排，本公司对照《公司法》、《证券法》等 1 有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内 部规定制度，本着实事求是的原则，针对公司基本情况、股东状况、 规范运作、独立性、透明度及综合治理评价等方面进行了检查，形成 了自查报告，经公司第二届董事会第十四次会议审议通过，公司于 2012年4月17日在上海证券交易所刊登了《上市公司治理专项活动的 自查报告和整改计划》，相关内容已报中国证监会四川监管局、上海 证券交易所备案。 2、开通多种渠道，广泛听取公众评议 在此次活动中，本公司于2012年4月17日至2012年5月4日接受了 公众评议，设立专门热线电话，利用来电来函、网络平台和电子邮件 等多渠道听取投资者和社会公众对公司治理情况和整改措施的意见 和建议。 3、接受中国证监会四川监管局对公司治理情况的现场检查 2012年6月14日至6月15日，中国证监会四川监管局来公司进行了 公司治理现场检查。 在检查过程中，中国证监会四川监管局指出了本公司在公司治理 方面需要完善的问题，并提出了进一步规范运作意见和要求。 二、本公司治理专项活动中发现的问题 1、公司自查发现的问题 （1 ）完善管理制度体系建设、落实执行； （2 ）董事会专门委员会的作用和职能有待进一步提高。 2、公众评议阶段发现的问题 公众评议期间，公司在上交所公布公司治理自查报告，并向公众 提供了公司电子邮件、电话等多种评议平台，广泛征求公众对公司治 2 理方面的意见建议。期间，未收到社会公众关于公司治理状况的相关 意见或建议。 3、监管机构现场检查发现的问题 中国证监会四川监管局现场检查中，发现公司存在的主要问题： （1 ）董事授权委托书授权事项不明确，没有分别对列入会议议 程的每一审议事项载明赞成、反对或弃权。 三、针对已发现问题的整改及整改措施情况 针对治理专项活动中发现的问题，公司进行认真分析总结，制订 了详细整改方案以及实施计划，并按照计划稳步推进各项工作。 1. 细化部分制度的工作流程：根据中国证监会相关规定完善内 幕信息知情人登记制度，经公司第二届董事会第十一次会议审议，修 订 《内幕信息知情人登记制度》，细化在重大事项决策过程中的内幕 信息管理和登记程序。 2. 加强已有制度的执行力度：严格按照公司《内幕信息知情人 登记管理制度》、《募集资金管理制度》、《关联交易管理制度》等 基本管理制度的有关规定执行。 3. 进一步发挥专门委员会职能：严格按照董事会各专门委员会 议事规则的权限、程序履行职责。审计与风险管理委员会就年报审计 工作进度、质量提出了要求，对关联交易、发行公司债券、内控实施 方案等进行了讨论、论证，