三房巷关于加强上市公司专项治理活动的自查报告和整改计划.pdfVIP

证券代码：600370 证券简称：三房巷 编号：2007-025 江苏三房巷实业股份有限公司 关于加强上市公司专项治理活动的自查报告和整改计划 根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活 动有关事项的通知》（证监公司字〔2007〕28 号）（以下简称“通知”） 的要求，江苏三房巷实业股份有限公司（以下简称“本公司”或 “公司”） 本着实事求是的原则，严格对照自查事项，对公司的治理情况进行了一 次全面检查。现按照江苏证监局《关于开展上市公司治理专项活动相关 工作的通知》要求，将自查情况和整改计划报告如下： 一、 特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 经过对公司治理情况的自查，公司认为，本公司在治理方面存在的 有待改进的问题包括： □公司与股东的沟通和对投资者关系管理工作需进一步加强。 □公司董事会各专业委员会具体工作展开还有待深化和落实。 □公司独立董事参与公司治理的工作有待加强。 □公司董事、监事、高级管理人员相关法律法规培训和学习方面需 加大力度。 二、 公司治理概况 1 公司自2003年上市以来，按照《公司法》、《证券法》等有关法律法 规的规定，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《监事会议事规则》，对公司股东大会、董事会、监事会、总经理 的性质、职责和工作程序，董事长、董事、监事、总经理的职权、义务 以及考核奖惩等作了规定，明确了股东大会、董事会、监事会以及高级 管理层之间的权力制衡关系，保证了公司最高权力、决策、监督、管理 机构的规范运作。并根据公司资产结构、经营方式，结合公司下属各生 产、销售部门和职能管理部门以及各业务环节的具体情况制定了一系列 内部管理和控制制度。 不断加强与完善公司法人治理 ，基本符合中国 证监会的相关要求。具体情况如下： 1、公司股东与股东大会 公司能够严格遵守《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规 定》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大 会，尽可能方便更多的股东能够参加股东大会，确保所有股东，特别是 中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。公司股东大会均有 律师出席，并出具法律意见书。 2、董事与董事会 公司按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序和要求选聘董 事。董事会的人数和人员构成符合有关法律、法规的规定。公司董事会 运作规范、高效，决策科学。公司董事能够严格按照《公司章程》和《董 事会议事规则》的要求和程序诚信谨慎、勤勉尽责地履行董事职责。 3、监事和监事会 2 公司按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序和要求选聘监 事，人数和人员构成符合有关法律、法规的规定。公司监事会能够依 《监 事会议事规则》的规定规范运作，公司监事能够认真履行自己的职责， 能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、高级管理人员 履行职责的合法性、合规性进行监督。 4、经理层 公司经理层在董事会的授权范围内开展工作。公司制定了《经理管 理层议事规则》，对总经理及总经理办公会议的职权、议事程序、有关 对外投资、信贷和担保的决策程序及金额、报告制度等事项做了规定。 5、控股股东与公司关系 公司建立了《诚信义务守则》，公司控股股东行为规范，并能依法 行使出资人的权利，无越权干预公司经营及牟取额外利益的行为。公司 与控股股东已实现了人员、资产、财务分开，机构和业务独立，独立核 算、独立承担责任和风险，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运 作。 6、其他内控制度 公司建立并不断健全内部控制制度，公司各部门对日常经营活动 （包括销售和收款、采购和付款、生产、工薪、融资和投资等业务）的 处理遵循各项控制程序，经济业务的处理有明确的授权和核准，并及时 汇总到财务及相关部门进行记录与