中国银行间市场交易商协会承销类会员（外资银行类） 参与B 类主承销 ....pdfVIP

附件2： 中国银行间市场交易商协会承销类会员（外资银行类） 参与B 类主承销业务市场评价相关材料说明 一、材料内容 （一）参与市场评价说明书，须包括以下内容： 1 ．机构基本情况介绍。包括：本机构基本业务运行情况， 近三年监管评级，《营业执照》及《金融许可证》变更情况等。 另附：《营业执照》副本及《金融许可证》复印件（如《营 业执照》及《金融许可证》自入会以来未发生变更则无需另行提 供）。 2. 所在集团基本情况介绍。包括：基本业务运营情况，所 在集团近三年的国际信用评级，全球分支机构设置情况，全球债 券承销业务框架，违法和重大违规情况。 另附：所在集团分支机构名录（模板见附 1）、所在集团主 承销境外投资级发行人债券发行明细表（模板见附2） 3 ．债券承销业务部门设置及人员配备情况。包括：本机构 组织架构图及业务联系等相关说明，债券承销相关业务部门及投 资交易相关业务部门的成立时间、部门设置、基本业务范围、业 务框架及业务联系、工作机制和流程、人员配备及在本机构的地 位和作用等情况。 1 另附：从事债券承销业务相关人员汇总表（模板见附 3）、 从事债券承销业务相关人员工作简历（模板见附4）。 4. 债券承销业务相关制度建设情况说明： （1）1关于非金融企业熊猫债承销业务操作规程的制度说明； （2）关于非金融企业熊猫债承销业务风险管理制度的制度 说明； （3）关于非金融企业熊猫债承销业务内部控制制度的制度 说明； （4）本机构与所在集团后续管理相关安排的情况说明。 5 ．银行间债券市场相关业务开展情况介绍： （1）上一年度在银行间债券市场上主承销及承销业务开展 的情况（发行金额、只数等），其中熊猫债主承销及承销业务开 展情况； （2）上一年度在银行间债券市场上债券投资交易业务开展 情况（笔数、金额等），其中熊猫债投资交易业务开展情况； （3）为非金融企业熊猫债提供金融服务的情况，具体为非 金融企业熊猫债项目提供的服务种类及所担任的角色和职责； （4）参与熊猫债相关研究、推动市场开放的具体情况。 另附：上一年度非金融企业债务融资工具承销发行明细表 （模板见附 5）、2017 年度熊猫债（政府类和金融机构类）主承 销发行明细表（模板见附 6）、为非金融企业熊猫债提供金融服 务项目表（模板见附 7）、市场评价基本信息表（模板见附8）。 6 ．本机构最近三年无违法和重大违规行为的说明。 （二）所在集团母公司对参评机构开展境外非金融企业熊猫 2 债主承销业务的支持函。 （三）上一年度本机构及所在集团经审计的财务报告复印件。 （四）非金融企业熊猫债承销业务操作规程，应为本公告之 日前本机构正式发布实施的制度，具体要求详见附9。 （五）非金融企业熊猫债承销业务风险管理制度，应为本公 告之日前本机构正式发布实施的制度，具体要求详见附9。 （六）非金融企业熊猫债承销业务内部控制制度，应为本公 告之日前本机构正式发布实施的制度，具体要求详见附9。 （七）本机构与所在集团后续管理相关安排，具体要求详见 附9。 二、材料格式 参与市场评价的会员应当按照《中国银行间市场交易商协会 承销类会员（外资银行类）参与 B类主承销业务市场评价材料清 单》（见附件 3）所列顺序将电子版材料（以光盘形式）与纸质 版材料一并提交到交易商协会秘书处。 （一）电子材料 1 ．审计报告电子版可只提供资产负债表、利润表及现金流 量表。从事债券承销业务相关人员汇总表应按照 EXCEL格式，其 他可按照Word 或 PDF格式提供。 2 ．文件夹标题为“XXX（机构）参与市场评价材料”。 3 ．每项评价材料的文件名称和标题一致，并按本说明第一 部分列示顺序排序，如“XXX（机构）材料一：参与 B 类主承销 业务市场评价说明书”。 （二）纸质材料 3 1 ．将材料按照上述列示顺序逐份装