中弘控股股份有限公司2015 年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

中弘控股股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告 中弘控股股份有限公司全体股东： 为保障中弘控股股份有限公司（以下简称：“本公司”或“中弘股份”）持续、 稳定发展，依据 《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》等法律、法 规和规范性文件的要求，结合本公司自身内控制度特点。在日常内部控制监督和专 项检查基础上，我们对本公司截至2015 年12 月31 日内部控制有效性进行评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会及管理层的责任，本公司内部控制 的目标是合理保证企业管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略；在建立与实施内部控制时，遵循了 健全性、合规性、制衡性、有效性及成本效益原则。但由于内部控制存在固有局限 性，故仅能对达到上述目标提供合理保证，而且，内部控制的有效性亦可能随公司 内、外部环境及经营情况的改变而改变，同时，公司内部控制设有检查监督机制， 内部控制缺陷一经识别，将立即采取措施整改，以保证内部控制有效性。 二、内部控制的基本要素 （一）控制环境 1.治理结构 本公司遵照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及其应用指引和 评价指引等法律、法规及规范性文件的要求，建立了股东大会、董事会、监事会、 经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了股东大会、董事会、监事会议事规则， 董事长、总经理、独立董事、董事会秘书工作细则，以及董事会下设立的战略和投 资委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的工作细则，明确决策、 执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。 2.组织机构设置、权责 公司结合自身业务特点及内部控制的要求设置内部组织机构，明确各自的职责 权限，将责任、权利落实到各责任部门，形成了科学有效的职责分工和制衡机制， 使公司的治理结构能够科学决策、具有良性运行机制和执行力。 3.企业文化 1 公司注重企业文化建设，以“提供多彩的悠闲生活体验”为公司使命，以“成 为值得尊敬的旅游休闲产业标杆企业”为公司愿景，以“以客为先、沟通协作、结 果导向、开拓创新、共享共担、追求卓越”为公司价值观。长期开展生日会、优秀 员工评选、企业文化之星评选等活动；持续发行公司内刊《中弘视界》，全员参与交 流，推广企业文化，提高员工对公司的认可度、增强了员工的团队合作精神。 4.人力资源 公司根据“知人善用、尊重培养、造就高素质团队”的人才培育战略，制定和 实施有利于可持续发展的人力资源政策。并通过各种内、外部培训，为公司培养高 素质人才，并为今后进一步的发展提供了人力资源方面的保障。 5.社会责任 公司在自身发展壮大过程中，不忘在经营过程应当履行的社会职责和义务，在 产品质量、环境保护、促进就业、员工权益保护方面积极发挥自身的能力，做到为 每位员工足额缴纳五险一金，保障员工依法享受社会保险待遇。 6.内部审计 公司董事会下设审计委员会及专门的审计机构，配备专职审计人员对公司财务 收支和经营活动进行内部审计监督，公司审计委员会直接对董事会负责，独立行使 审计职权，不受其他部门和个人的干涉，切实履行内部独立准则。 （二）风险评估 为保证本公司资源能够得到充分利用与发挥，使企业价值最大化。在审计委员 会的领导下，根据既定的发展战略，结合行业特点及不同发展阶段和业务拓展情况， 全面、系统、持续的收集相关信息，并结合实际情况及时进行风险评估，实施内控 制度执行情况的检查和监督，确保业务交易风险的可知、可防与可控，确保公司经 营安全，将风险控制在可承受的范围内。 （三）控制活动 结合风险评估，公司通过手工控制欲自动控制、预防性控制与发现性控制相结 合的方法，运用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围内。 1.本公司的主要控制措施 (1) 职位设置控制 公司在设置岗位时对各业务流程中所涉及的不相容职务进行分析、梳理,依据不 相容职务分离的要求,实施相应的分离措施,形成各司其职、各负其责工作机制。 (2)