重庆幼儿师专内控制度建设第三方服务-重庆幼儿师范高等专科学校.DOCVIP

PAGE2 / NUMPAGES9 询价通知书 项目编号：18C-XJCG02 项目名称：重庆幼儿师范高等专科学校内部控制制度建设第三方服务采购 采购人：重庆幼儿师范高等专科学校 二0一八年五月 邀请采购询价邀请函 一、项目名称：重庆幼儿师范高等专科学校内部控制制度建设 第三方服务采购 二、资金来源：单位自筹 三、项目内容、数量、完成时间及质量要求： （一）项目概况 2012年11月，财政部发布了《关于印发行政事业单位内部控制规范（试行）的通知》（财会[2012]21号），该规范自2014年1月1日起施行。2015年12月21日，财政部发布了《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》，要求内部控制尚未建立或内部控制制度不健全的单位，必须于2016年底前完成内部控制的建立和实施工作，到2020年，基本建成与国家治理体系和治理能力现代化相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。为进一步指导和促进各单位有效开展内部控制建立与实施工作，切实落实好《指导意见》，重庆市财政局发布《关于行政事业单位内部控制建设监督检查工作的通知》（渝财会[2018]1号），通过“以查促建”的方式推动各单位完成内部控制建设工作。 为进一步加强单位内部控制建设工作，规范本单位内部经济和业务活动，强化对内部权力运行的制约，防止内部权力滥用，建立健全科学高效的制约和监督体系。决定聘请一家内控咨询单位，由该单位指派专家团队主要开展以下工作： (1) 内部控制咨询； (2) 指导我单位内控资料的收集和对所提供内控资料的确认； (3) 输出合规性内控体系成果。 （二）采购内容 (1) 乙方向甲方提供外部合规性内控体系建设服务，通过梳理单位现有内控体系与区域政策对标后形成单位合规性内控体系； (2乙方根据甲方提供的资料，对标形成的差异分析结果与单位确认修订工作。 (3) 合规性内控体系成果物如下： a.单位内部控制风险评估报告； b.内部控制手册 c.内控流程（含六大经济活动内控流程图、流程说明） d.内控制度 基于单位提供的现有内控制度对标。单位缺失的内控制度可提供外部合规要求的内控制度参考框架。 e.外部政策汇编（合规性内部控制体系的外部政策依据） （三）技术要求 能够提供外部合规性内控体系成果。外部合规性内控体系包括：风险评估报告、内控手册、内控流程、内控制度、外部政策汇编。 (1)风险评估报告包括： a．风险评估活动组织情况：工作机制、风险评估范围、评估期限、风险评估的程序和方法、收集的资料和证据； b．风险评估发现的风险因素：单位层面差异 、业务层面差异（内控流程差异 、内控制度差异、未建立经济业务活动归口管理）； c．风险评估的改进建议和意见：单位层面内控制度差异改进建议、业务层面内控流程改进建议、业务层面内控制度改进建议； (2)内控手册主要内容包括： a.内控手册概述（包括单位内部控制组织架构图、内控手册概述） b.风险评估与内部控制方法 c.单位层面内部控制（内控组织架构管理、议事决策机制建设、内控关键岗位设置、不相容职责分离管理、信息系统管理、内部信息传递管理、内部控制报告管理） d.业务层面内部控制（预算管理内部控制、收支管理内部控制、政府采购管理内部控制、资产管理内部控制、建设项目管理内部控制、合同管理内部控制、其他业务领域内部控制） e.内部控制自我评价与监督（内部控制自我评价概述、内部控制自我评价内容及报告、内部控制自我评价方法、内部监督的程序） f.附则 (3)内控流程主要包括： a.内控流程框架 明确六大经济业务活动一级流程、二级流程、三级流程、四级流程的逻辑关键。 b.内控关键业务流程图 明确六大经济业务活动每个关键业务流程的业务流程及审核、审批、审批节点，并输出佐证材料或控制文档。 c.流程说明 明确每个关键业务流程图的责任部门、责任岗位、控制要素、控制文档。 d.风险控制矩阵 明确每个关键关键业务流程图可能存的一至两个风险点、控制措施、风险类型、控制文档。 (4)内控制度 明确六大经济活动内控制度的框架体系，及内控制度的外部合规要求。 (5)外部政策汇编包含本单位合规性内控体系依据的所有外部政策。 （四）项目成果内容、数量 服务名称 单位 数量 成果分类 每分类成果制作数量 最高限价（元） 备注 重庆幼儿师范高等专科学校内部控制制度建设 套 1 内部控制手册（纸质） 1 80000.00 内控制度（纸质） 1 内控流程（纸质） 1 单位内部控制风险评估报告（纸质） 1 包含上述内容的电子文档 1 如果投标人在包干报价范围可提供其他服务请注明。 （五）完成时间 合同签订后180