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我国稀土出口配额制度剖析 　　[摘 要]我国从1998年开始对稀土实行出口配额管理至今已实施了一系列改革，但在出口配额的产品目录、配额数量制定方法、配额和许可证的分配、配额下达时间和出口配额制度的监管等方面仍存在不少问题，需要采取一系列措施，如细化并及时更新目录、修改配额数量制定及分配方法、完善提前公告制度、建立稀土回收机制、加强监管、建立配额取消机制等，以逐步完善我国稀土出口配额制度。 　　[关键词]稀土；出口配额；监管 　　[中图分类号]F74 [文献标识码]A [文章编号] 　　2095-3283（2014）06-0004-03 　　[作者简介]张群卉（1982-），女，湖北潜江人，讲师，经济学博士，研究方向：经济管制与公共经济。 　　[基金项目]受教育部人文社会科学研究青年基金项目“转型时期中国稀土出口管制机制研究” （项目编号：13YJC790203）、湖南省社科优秀青年人才培养基金（项目编号：B21342）、湖南科技大学发展基金（项目编号：JA4310）资助。 　　一、引言 　　稀土是17种稀土元素氧化物的统称，是信息技术、生物技术、能源技术等高技术领域和国防建设的重要基础材料，有“工业维生素”的美称，是国防安全和经济安全的重要保证，对国家安全极为重要。我国从1998年开始实施稀土出口配额管理，以期规范生产秩序，保护环境，实现可持续发展[1] 。然而，这一措施在一定程度上损害了其他国家的利益，遭至其他国家的不满。2012年3月13日美国、欧盟、日本就中国限制稀土的出口问题，向WTO提起诉讼[2]。2014年3月26日，WTO裁定中国限制稀土出口的做法违背WTO相关规则，中国在保护本国稀土资源的战役中首战告负 [3]。从国内的情况来看，经过多年的整合，稀土黑色产业链依然大行其道，国家每年的指令性生产计划得不到落实，稀土供过于求的局面一直没能改变[3]，稀土出口配额制作为一项重要调节措施在短时期内不能放弃。因此，如何完善我国稀土出口配额制度已成为一个亟待解决的问题。 　　二、我国出口配额制度的历史沿革 　　20世纪70年代，我国开始出口稀土。到90年代初，随着出口权的放开，大量企业开始从事稀土的出口贸易，行业竞争日益激烈，加上大多数稀土产品都是低水平加工或不加工，只能竞相压低价格，出现了“散、乱、差”等问题，为解决这一问题，我国于1998年开始实施稀土出口配额许可证制度，并将稀土原料列入加工贸易禁止类商品目录。1999年，我国对稀土金属矿、稀土金属、氧化稀土、稀土盐类、稀土永磁体实施配额管理，其中稀土金属共4875吨，氧化稀土7500吨，稀土盐类37500，稀土永磁体1199094吨，并提倡各地外经贸主管部门将本地区出口配额下达到出口效益好、产品附加值高的出口企业，适当向国有大中型生产企业倾斜[4]。2000年，出口配额向产地、资源地、主营企业所在地倾斜，与1999年出口配额相比，盐类下降，金属和氧化稀土增加，磁材不列入配额管理数[5]；2001年，我国正式加入WTO，但是我国在稀土、钨等原材料的开采和贸易管理上并没有因此而发生原则性的变化[2]。2005年，我国取消了稀土出口退税，全年的出口配额为65609吨，与2004年基本持平，压缩了出口配额企业名额；从2006年开始，我国稀土出口配额逐步紧缩，政府根据世界市场80%的用量下达出口配额；2008年，为对国内稀土资源进行保护，我国实行出口配额管理制度，每年分两批对获得配额的企业和配额数量进行公布； 2009年之后，我国稀土监管政策更加严格。2010年全年的稀土出口配额总量仅为30258吨，相比2009年的501451吨减少了近40%[6]。2011年，我国开始对稀土铁合金、稀土初级产品实施出口配额许可证管理，限制初级产品的出口，促进稀土高附加值产品的出口，限额减少到30184吨；2012年，商务部宣布了新的稀土出口配额制度，根据生产企业的环保合规状况来向他们分配配额，还将配额分为轻稀土配额和中重稀土配额[7]。2013年继续分两批公布出口配额，全年总配额数比2012年略有增加，达31001吨（见表1）。与配额数量的逐年减少相适应，每年出口的企业数基本上也在不断减少，从2007年批准的41家减少到2010年的22家[4]。2013年这一数字虽有所增加，但也只有24家，是2007年的585%。 　　三、我国稀土出口配额制度中存在的问题 　　迄今为止，我国稀土出口管制措施已经实施了16年。在这16年的时间里，我国稀土产业已经呈规模化、集约化发展，行业生产秩序有所改观，产业链条基本上已经建立。但也暴露出了不少问题和不足，具体说来，主要有以下几点： 　　（一）实施出口配额的产品目录不尽合理 　　1目录的分类不够详细 　　从2012年起，中国分轻