中国结算北京分公司创新创业公司可转债转股登记业务指引.PDF

中国结算北京分公司 创新创业公司可转债转股登记业务指南 （2018.6） 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 声 明 一、为确保全国中小企业股份转让系统 （以下简称“全 国股转系统”）挂牌公司在上海证券交易所、深圳证券交易 所发行的创新创业公司可转债 （以下简称“双创债”）转股 登记业务的顺利办理，中国证券登记结算有限责任公司北京 分公司 （以下简称“本公司”）根据《中国证监会关于开展 创新创业公司债券试点的指导意见》，上海证券交易所、深 圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司 （以下简称“全国股转公司”）及中国证券登记结算有限责 任公司 （以下简称“中国结算”）联合发布的 《创新创业公 司非公开发行可转换公司债券业务实施细则 （试行）》等法 律法规及业务规则制定本指南。 二、如本指南与法律法规和上位业务规则冲突，应以法 律法规和有关上位业务规则为准。 三、本指南自发布之日起生效。业务发生变化时，本公 司将根据需要修改本指南，并在本公司官方网站 （ ）更新。 四、本公司保留对本指南的最终解释权。 特此声明。 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 2018 年6 月 目录 一、概述1 二、双创债转股登记业务办理流程1 三、注意事项3 四、收费标准4 五、联系方式4 附表一5 股份登记申请书 （创新创业可转债转股登记适用）5 一、概述 根据 《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指 导意见》的规定，全国股转系统挂牌公司 （以下简称“发行 人”）可在上海证券交易所和深圳证券交易所（以下简称“沪 深交易所”）非公开发行双创债。符合转股条件的，发行人 按照本指南向本公司申请办理股份登记业务。 二、双创债转股登记业务办理流程 （一）转股申报期内，债券持有人可通过债券挂牌的交 易所交易系统进行债转股申报。沪深交易所向发行人发送有 效转股申报记录。 （二）发行人收到沪深交易所发送的有效转股申报记录 后，通过其委托的主办券商向全国股转公司申请办理债转 股。全国股转公司进行审核。 （三）发行人收到全国股转公司出具的转股登记确认函 后，可以向本公司临柜提交股份登记业务申请。办理流程参 照股票发行新增股份登记业务流程。申请材料包括： 1、《股份登记申请书》（附表一）； 2、全国股转公司出具的转股登记确认函复印件； 3、全国股转公司出具的 《双创债转股登记明细数据》 1 复印件； 4、涉及境外投资者申请办理转股登记的，需提供商务 主管部门的批准或备案文件； 5、股份登记电子数据文件（以 EXCEL 表格形式提交， 数据文件模板见 —服务支持—业务资料 —接口规范—全国股份转让系统）； 6、发行人营业执照复印件； 7、发行人法定代表人证明书及身份证复印件、法定代 表人授权委托书、经办人身份证原件及复印件； 8、本公司要求的其他材料。 注：上述申请材料除电子数据文件外，均需加盖发行人 公章，多页的材料需加盖骑缝章。 （四）本公司收到全国股转公司出具的转股登记确认函 后，对发行人的股份登记申请进行审核。 （五）上述申请材料经形式审核无误后，本公司打印《股 份持有人名册清单》交发行人盖章确认。 （六）发行人确认《股份持有人名册清单》内容无误后， 自行确定债转股份的可转让日（T 日），并在 T-3 日前（含 T-3 日）在全国股转公司信息披露平台发布新增股份可转让 公告。 （七）发行人发布公告后，在T-2 日1