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既有建筑节能改造外部性剖析 　　 一、引言 　　 目前，我国经济正处在高速发展期，能源需求呈现出快速增长的趋势，大型公共建筑和住宅是建筑领域中能源消耗大户。解决能源短缺问题是政府建设主管部门应解决的问题，因此建筑节能也就成为国家节能战略的重要组成部分。其中，建筑节能主要是指新建建筑节能和既有建筑节能，既有建筑是真正的建筑耗能大户，因为既有建筑的特点即总量大、能耗高，尤其是节能设计规范颁布前建设的各种建筑均未采取节能措施。但既有建筑中能达到建筑节能标准的仅占5%。实现既有建筑节能改造对经济、社会以及环境发展都有着十分深刻的意义。所以，如何发挥政府的作用，结合政府的激励政策，有效利用市场经济规律，创新既有建筑节能改造激励方案，创新既有建筑节能改造的金融产品是解决这一难题的有效途径。 　　 二、既有建筑节能改造外部性分析 　　 （一）外部性的概念。在经济学中，外部性又可称为溢出效应、外部影响或外差效应，指的是一个人或一群人的行动和决策对另一个人或一群人强加了成本或赋予利益的情况。道格拉斯?诺斯认为：“个人收益或成本与社会收益或成本之间的差异，意味着有第三方或者更多方在没有他们许可的情况下获得或承担一些收益或者成本，这就是外部性”。在现实经济生活中，根据外部性影响，将外部性分为外部经济（也称正外部性）和外部不经济（也称负外部性），外部经济也称正外部性，是指一个经济主体的经济活动导致其他经济主体获得额外的经济利益；外部不经济是指一个经济主体的经济活动导致其他经济主体蒙受额外的经济损失。另外，从外部性产生的时空考虑，可分为代内外部性与代际外部性。代内外部性与代际外部性主要是从即期考虑资源是否合理配置，即主要是指代内的外部性问题；而代际外部性问题主要是要解决人类代际之间行为的相互影响，尤其是要消除前代对后代、当代对后代的不利影响。可以把这种外部性称为“当前向未来延伸的外部性”。这种分类源于可持续发展理念。代际外部性同样可以分为代际外部经济和代际外部不经济。 　　 （二）既有建筑节能改造的外部性分析。外部性主要是由人的自利性和社会的公共性决定的，是人或组织通过公共性实现的一种价值转移。在建筑节能领域，用户用于建筑节能改造或投入的投资收益预期通常小于节能所增加的投入，并且通过建筑能耗的节约、环境质量的改善、对经济增长的贡献等方式使得社会获得的综合效益总是大于节能增加的投入。因此，如果用户来承担全部节能改造的投资，至少需要5～10年的回收期，如此长的投资回收期，对用户基本上没有吸引力。 　　 1、既有建筑节能改造具有正的外部性。正外部性是指一个经济主体的经济活动导致其他经济主体获得额外的经济利益。相关主体进行既有建筑节能改造时，通过减少整个社会对能源的使用减少大气污染等方式使周围其他人因此获得一定环境收益。然而，尽管社会因此而获利，却并未向采取节能行为的人支付报酬，这时节能行为所带来的社会收益大于节能主体的个人收益，因此既有建筑节能改造的行为具有正的外部性。 　　 2、既有建筑节能改造具有可转移的外部性。按照外部性产生的影响在时空上是否可以转移，可分为可转移外部性和不可转移外部性；空间上划分为区际和区内外部性，时间上划分为代内和代际外部性，由于人类利用的能源大部分是煤、石油、天然气等非可再生能源，并且会产生大量的环境污染，如果进行节能改造会减少非可再生能源的消耗，改善区际的生态环境并且能为下一代的生存环境和人类的可持续发展做出极大的贡献。 　　 三、激励机制研究 　　 （一）激励政策选择。由于建筑节能的外部性特点导致了“市场失灵”现象，要形成一套有效的市场激励机制，政府需要制定一系列的激励政策。解决外部性的基本思路是：让外部性内部化，即通过制度安排将经济主体的经济活动所形成的社会收益或社会成本，转为私人收益和私人成本。而政府可以通过两种方式对这种外部性做出反应：制定命令和控制政策直接对行为做出反应，制定以市场为基础的政策提供激励，前者包括政府制定的一些节能强制性标准，以及相关法律法规等等，后者包括一些以市场为导向的经济政策，包括税收和补贴、企业合并、产权界定等；例如加征能源税，对节能产品提供财税支持和贴息等。 　　 1、完善节能法律法规，健全建筑节能行政配套。建筑节能的法律法规要明确指出对既有建筑节能改造的支持和鼓励，要制定阶段性的和长期性的目标，最重要的是随着节能工作的开展，节能设计标准要不断修订，不断提高；在各级政府建筑节能管理机构下要有专门管理既有建筑节能改造的单位，对节能改造提供行政支持，将既有建筑节能改造列为经济发展的一项必要的工作，作为专项计划争取到充分的资金支持，帮助建立既有建筑节能改造的能耗评价体系，合理的改造方式，改造后效果的评价机制，有计划有步骤地推进建筑节能改造。 　　 2、加大经济激励力度。首先要增