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日韩对华直接投资技术溢出效应对比剖析 　　摘要：外商直接投资（FDI）产生的技术外溢效应是推动东道国技术进步的一种重要方式。本文首先利用数据包络分析（DEA）得出内资企业的生产率指数，然后根据日韩对华投资特点运用投入产出法建立回归方程测算了日韩对华投资与中国技术进步的相关关系，实证结果显示日韩对华直接投资促进了当地企业的技术进步，产生了技术溢出，且日本在华企业的技术溢出程度大于韩国在华企业的技术溢出程度，在此基础上根据日韩对中国各省区的投资特点分析了产生技术溢出的可能原因。 　　关键词：日本；韩国；直接投资；技术溢出效应 　　一、引言及文献综述 　　内生经济增长理论认为技术进步是经济增长的最终源泉。那种单纯靠增加投入来增加产出的投入式经济增长方式已经失去了效力。这与当前中国经济发展现状极其相似。改革开放三十年来，中国经济之所以快速增长取决于生产要素投入的增加，由于边际产出的递减规律，这种增长方式已经不能使中国经济继续保持快速增长的态势。因此，当前中国经济，技术进步才是推动中国经济持续稳定发展的一个关键性因素。 　　外商直接投资（FDI）产生的技术外溢效应是推动东道国技术进步的一种重要方式。近年来，随着中国经济的持续稳定发展，外资的流入量也在不断增加，中国已成为外商投资的首选地区之一。外资的流入除了为东道国带来资本以外，其先进的管理经验、生产技术和经营理念也会通过一些非自愿的途径渗透到当地的其它企业，产生技术溢出，从而促进东道国的技术进步。作为中国近邻的日本和韩国，对华投资量已经跃居世界前列。截止到2011年，日本和韩国对中国直接投资量分别达到127.8亿美元和48.7亿美元，占中国吸引外资总额的10.3%和3.9%，分别位居亚洲二，四位。因此有针对性的研究日韩对华直接投资的技术溢出，以及在技术溢出基础上存在的差异性，进而探究造成这种差异的原因无疑对中国有针对性的利用日韩投资促进内资企业的技术进步具有重要的理论和现实意义。 　　目前关于FDI技术溢出效应的实证分析大多采用Fare（1994）所提出的数据包络分析（DEA），通过数据包络分析得出内资企业的生产率指数，在此基础上运用投入产出法分析生产要素对生产率指数的影响。范爱军、刘云英利用索罗余值法测算了1988～2003年间山东省的全要素生产率，然后建立回归方程测算了韩资与山东省技术进步的关系，得出结论认为韩资的技术溢出是山东省技术进步的重要推动力量之一；（2006）张宇、蒋殿春（2007）利用数据包络分析（DEA）以及面板数据模型对FDI流入在不同地区所引发的技术外溢效应进行了检验。检验结果验证了FDI技术外溢效应在我国不同地区之间具有相当的差异性，并且证实了影响FDI技术外溢程度的“门槛效应”的存在。王亚星、曲泉儒（2011）以工业固定资产净值年平均余额和全部从业人员年平均余额作为投入要素，以工业增加值作为产出要素得出内资企业生产率指数；再以此为因变量，运用面板数据广义矩估计模型分析外商直接投资（FDI）对不同地区技术外溢影响的差异性。龚三乐（2011）利用区域面板数据，基于Cobb-Douglas生产函数构建对数线性回归计量模型估计广西各地资本、劳动产出弹性，并估算各地全要素生产率；建立全要素生产率影响因素变系数面板模型（SUR模型），测算FDI技术外溢作用影响系数，以此来证明FDI技术外溢效应的区域差异。 　　通过整理技术外溢效应地区差异的相关资料发现，大多数学者研究的重点集中于FDI总量对东道国的技术溢出效应，而针对具体某个地区某个国家对东道国技术溢出效益的研究甚少，基于此，文章选取日韩两国对中国直接投资的技术溢出效应，从更微观的角度分析国家对国家间投资的技术溢出及差异性。 　　二、计量方法与模型设定 　　（一）数据包络分析与全要素生产率的测算 　　数据包络分析（DEA）方法的引入为计算全要素生产率提供了一种新的分析思路。数据包络的思想就是在研究的对象中选出一个有代表性的前沿个体，并通过与前沿个体的对比来确定其它个体的水平或者效率。对于全要素生产率来说，我们可以用数据包络分析的思想来测算基于投入的劳动要素生产率指数。 　　因此模型设定的基本思路是，利用数据包络分析（DEA）计算出中国各省市的生产率水平，然后利用日韩对中国有稳定连续投资的十个省市的面板数据进行回归，得出日韩在中国直接投资、科研经费支出、其它外商直接投资对中国生产率水平的影响 　　（二）模型设定 　　1.模型设定理论依据 　　衡量技术进步最常用的方法有基于生产函数的总量测算方法和指标体系法，指标体系法易受指标数据的限制，且主观性强，一般不宜采用。本文采用总量测算方法中的Slow余值来计算各省份的技术进步。 　　首先建立科布道格拉斯生产函数为： 　　Yit=AitLαitKβ