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全国优博论文评选政策分析与改进 　　摘要：全国优秀博士学位论文评选推动了我国博士生教育整体质量的提升．但随着经济社会发展和研究生教育规模增长，评选政策逐渐显现出诸多不适应当前需要之势。我们构建了全国优秀博士学位论文评选政策的分析论证模型，重点剖析了评选政策的方案和结果．并提出了评选工作机制社会化，吸引社会资源；评选工作流程扁平化，增加评选篇数：评选工作与其他评估项目衔接，形成政策网络等改进建议。 　　关键词：优博论文评选；政策方案：政策结果；政策网络 　　中图分类号：G649．20 文献标识码：A 文章编号：1672-4038(2012)01-0015-05 　　全国优秀博士学位论文评选(简称“优博论文评选”)作为教育行政部门监督和提高学位授予单位博士生培养质量的管理手段或公共政策，保障和提升了我国博士生教育的整体质量。优博论文评选已开展了12年，有必要对评选政策的方案和效果进行分析，有利于深入认识政策方案的优缺点，有利于改进和提高评选政策效果，为进一步改革政策方案奠定研究基础。 　　一、政策分析模型 　　我们简单梳理优博论文评选政策的起始和发展脉络。优博论文评选肇始于1999年1月颁布的《面向21世纪教育振兴行动计划》，其中第15条规定“进一步提高高等学校博士生培养质量，从1999年开始，每年评选百篇具有创新水平的优秀博士论文”。当年6月，国家评选出第一批计94篇优秀博士学位论文。为了使优博论文评选工作制度化、规范化，国家制定了《全国优秀博士学位论文评选办法》(以下简称《评选方法》)，包括评选目的、原则、标准、组织程序、奖励和学术不端处理等实施细则。2004年2月，《2003-2007年教育振兴行动计划》重申：采取评选优秀博士学位论文等各项措施，提高研究生培养质量。由此，优博论文评选成为国家宏观管理和调控博士生教育改革发展的制度安排，代表了我国博士生教育培养质量的最高水平。 　　政策分析者应该能提供关于三种问题的信息及合理的论证：(1)价值。价值的实现是问题是否已被解决的主要检验。(2)事实。事实的存在会限制或促进价值的实现。(3)行动。行动的采纳可能导致价值实现。通过政策分析，我们应该理清优博论文评选政策的事实、价值和行动，其中事实和价值主要由优博论文评选政策方案与结果的现状描述和实证解释展现，而行动信息呈现出未来优博论文评选政策的改革选择项。 　　二、优博论文评选政策方案 　　对于优博论文评选政策方案的事实和价值分析，我们重点从评选体系、政策覆盖面以及评选技术等方面展开论证。 　　1．评选体系：学术审查和行政管理相结合 　　《评选方法》规定优博论文评选工作在教育部和国务院学位委员会领导下，由教育部研究生工作办公室(现为“学位管理与研究生教育司”)负责组织进行。优博学位论文评选要经过研究生培养单位推荐、省级(军队系统和中科院系统)初选和复评等三个阶段。其中，军队系统由军队学位委员会组织；中科院系统由中科院人事教育局组织。各省初选工作根据国家分配的推荐名额进行操作。教育部负责组织对初选论文进行复评，复评工作包括同行专家通讯评议和专家审定会审定。通讯评议由教育部委托学位与研究生教育发展中心承担。专家审定会主要是国务院学位委员会学科评议组做最终学术审查。60日的异议期如有举报或投诉，国家将会聘请专家对异议内容进行审阅和研究。 　　优博论文评选结果待国家批准公布后，如发现有剽窃、作假或论文的主要研究结论不能成立等严重问题，撤销优博论文奖励。国家为了激励获得优博论文荣誉的博士继续潜心科研，依据《高等学校全国优秀博士学位论文作者专项资金资助办法》对获奖人进行科研资助。随着国家优博论文评选政策的逐步实施，省级教育行政部门(军队系统和中科院系统)和研究生培养单位同步评选出各自层面的优秀博士学位论文．我国初步形成了优博论文评选政策体系，包括国家级优博论文、省级优博论文和校级优博论文等。评选政策体系有效激励了博士研究生作出创新性科研成果。 　　2．评选政策的覆盖面 　　优博论文评选自1999年启动，截止2010年，12次评选共有1182篇博士学位论文获此殊荣．同时1646篇博士学位论文获得提名。《评选办法》规定评选工作每年进行一次，每次评选出的全国优秀博士学位论文不超过100篇，遵循“科学公正、注重创新、严格筛选、宁缺毋滥”的原则进行。笔者统计了历年优博论文篇数和评选样本量(见表1)，其中评选样本量即评选年份的上一学年度。在国内学位授予单位获得博士学位者的学位论文数。 　　从表1可以看出，由于每年评选的国家优博论文基数不变，导致国家优博论文评选的有效比例逐年加大，从而使得这一评选政策覆盖面相对缩小。1999年首次评选比例为90：1，且这一比例呈现出加速扩大的趋势，2010年则为466：1，人选国家优博论文的相对