公共物品内涵的多角度诠释.docVIP

公共物品内涵的多角度诠释 　　内容摘要：作为公共财政理论中的基础性概念，“公共物品”概念广为人知，业已成为政策话语体系中的常识性用语。尽管如此，对公共物品内涵的理解始终存在着很大分歧。总的来看，对公共物品内涵的诠释，无非是仅从消费特征，或者供给特征，或者外部性特征角度来进行的。然而，基于不同角度的诠释，公共物品的内涵会有所不同，这不可避免地影响到了公共物品的供给决策问题。因此，公共物品内涵的诠释一定要从多角度进行审视，并要与公共需求、经济发展水平、政府职能以及公共经济活动的目标相关联。 　　关键词：公共物品 消费 供给 外部性 　　 　　在公共物品理论的发展史上，“公共物品”这一概念首先是由瑞典经济学家埃里克?R?林达尔（Erik Robert Lindahl，1919）在其博士论文《公平的赋税》一文中正式提出的。萨缪尔森于1954 年赋予公共物品形式化的定义，由此正式奠定了公共物品理论研究的现代基础。尽管“公共物品”这一概念已成为财政理论中的基础性概念，但是对这一概念的理解却存在着很大的分歧，没有得到一致认同。 　　基于消费特征的公共物品内涵诠释 　　自1954年萨缪尔森从消费特征角度赋予公共物品形式化的定义后，人们对公共物品内涵的研究往往是沿着萨缪尔森的思路进行的。 　　1954年，萨缪尔森在《经济学与统计学评论》发表的《公共支出的纯理论》一文中首次赋予了公共物品的严格定义。按照萨缪尔森的表述，纯粹的公共物品（萨缪尔森称之为集体消费产品）是这样的物品：“每个人对这种物品的消费，并不会减少任何个人对它的消费”。为了严格表述公共物品的概念，萨缪尔森借助于数学工具，对私人物品和公共物品作了界定。萨缪尔森认为，公共物品的主要特征是同时性消费的非竞争性，围绕这种“非竞争性”可以划分公共物品和私人物品。设Xi是第i种物品的总供给，Xih是消费者h对该种物品的消费，如果有Xih=Xi(h)，则称该种物品为公共物品。“同时性消费”是萨缪尔森定义公共物品极为严格的条件，可以等同于共同消费。萨缪尔森为纯公共物品举出的例子有：社区的和平与安全、国防、法律、空气污染控制、防火、路灯、天气预报和大众电视，等等。 　　1955年，萨缪尔森又发表了《公共支出理论的图解》，对其理论用图形的形式进行进一步的阐述。这次萨缪尔森使用了“公共消费品”（public consumption good）来代替在《公共支出的纯理论》中所使用的“集体消费品”一词，但没有就这两个词的替换作任何说明，在萨缪尔森那里这两个词是可以相互替代的同义词。“私人消费品”被定义为“像面包那样，其总量可以在两个以上的人之间进行分配的物品，如果一个人多吃一片就会有其他人少吃一片”；“公共消费品”指的是“露天马戏表演和国防之类的，可以提供给每个人，而由个人根据自己的偏好来选择是否消费的物品”。公共消费品与私人消费品的区别在于其总量和个人消费量之间是相等而不是相加关系。与1954年的文章相比，萨缪尔森在这篇文章中对私人消费品的定义明显指的是被后来的经济学家称之为“消费的竞争性”的概念，而在1954年的文章中“集体消费品”的定义指的又是“消费的非竞争性”，所以萨缪尔森所给出的关于公共物品的明确定义就是指具有消费的非竞争性的物品，这是物品本身所具有的一种技术特性（臧旭恒、曲创，2002）。 　　马斯格雷夫在萨缪尔森的基础上对公共物品问题作了进一步研究，在萨缪尔森提出公共物品理论分析初步框架后的1959年，马斯格雷夫在《公共财政理论》中将价格的排他原则的非适用性引入公共物品的定义，将消费的非排他性与非竞争性并列，作为界定公共物品的两大标准之一。关于公共物品（1959年马斯格雷夫称之为“社会需要”），马斯格雷夫认为“任何人都同等地消费，不管他是否为此付费。换言之，我们必须将联合消费与排他原则的不适用性结合起来。”在他看来，联合消费性和非排他性是公共物品的两大标准。1969年，马斯格雷夫用“消费的非竞争性”代替了“联合消费”，将之等同于“存在受益的消费外部性”，并把它称为公共物品的另一特征。从而，消费的非竞争性和消费的非排他性成为界定公共物品的两大标准。马斯格雷夫提出了“有益物品”（merit good）这个概念，把公共物品和有益物品属于例外的“非私人物品”（non-private goods），“非私人物品”无法由市场机制来实现最优配置。在马斯格雷夫看来，公共物品存在的根源在于该类物品客观上的技术特性，即物品本身所具有的消费的非竞争性和非排他性；有益物品的存在完全是由于主观上的价值判断，认为市场机制无法提供符合这种判断标准的物品数量。 　　萨缪尔森（1954，1955）和马斯格雷夫（1959，1969）主要从公共物品的消费特征（即消费的非竞争性和消费的非排他性）来定义公共物品。在