信用评级业务开展及合规运行情况报告-联合信用评级.PDFVIP

2016 年年度合规检查报告 联合信用评级有限公司 信用评级业务开展及合规运行情况报告 （2016 年年报） 2016 年年度合规检查报告 目录 一、评级业务开展情况 1 （一）首次评级业务完成情况 1 （二）主动评级完成情况 1 （三）跟踪评级完成情况· 1 二、评级结果表现 6 （一）等级迁移：样本来源 6 （二）等级迁移：时间范围 6 （三）等级迁移：分析方法 7 （四）等级迁移：样本数据选择 7 （五）等级迁移：分析结果 7 三、评级业务合规情况 8 （一）制度建设和执行情况 8 （二）合规管理情况 8 （三）合规培训情况 11 四、组织架构及人员合规情况 11 （一）组织架构 11 （二）人员合规情况 12 2016 年年度合规检查报告 信用评级业务开展及合规运行情况报告 （2016 年年报） 为进一步落实《证券市场资信评级业务管理暂行办法》、《证券资信评级机构执业 行为准则》和《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的有关要求，加 强信用评级市场自律管理，规范信用评级业务，联合信用评级有限公司（以下简称“联 合评级”或 “公司”）严格执行各项监管要求和评级制度，持续勤勉尽责开展评级业 务，符合证券评级业务许可的资质条件。现对2016 年的信用评级业务开展及公司合 规运行情况作如下报告： 一、评级业务开展情况 （一）首次评级业务完成情况 联合评级主要从事证券市场资信评级业务。2016 年，公司累计承接评级项目899 单，实际开展首次评级项目838 个，共出具首次信用评级报告718 份（不含主动评级）。 （二）主动评级完成情况 2014 年起应交易所要求，联合评级配合联合资信评估有限公司对其评级的在交 易所上市的企业债项目进行主动评级。2016 年，联合评级出具主动评级报告64 份。 （三）跟踪评级完成情况· 1、定期跟踪评级 2016 年，联合评级需要进行定期跟踪评级的项目623 个（包含公司债、私募债、 次级债、资产支持专项计划、信托计划、债权计划等）；其中，提前或到期兑付项目 12 个，由于发行方决定不跟踪导致未开展的跟踪评级项目60 个（全部为非公开产品， 联合评级已出具《终止跟踪评级通知》并提交交易所），实际需要进行定期跟踪评级 的项目551 个，但由于发行方无法及时提供相关资料、年报 （或审计报告、年度资产 管理报告）披露延迟、年报后发行等原因导致延迟定期跟踪项目63 个 （联合评级已 出具《延迟跟踪评级通知》并提交交易所，公开发行产品的《延迟跟踪评级通知》已 在证券业协会网站和公司网站披露）。截至2016 年底，出具跟踪评级报告433 份，并 已在证券业协会网站和公司网站披露或备案，其中有关债券产品已按交易所要求于出 具跟踪评级报告当日向其提交。 第1 页共22 页 2016 年年度合规检查报告 截至2016 年底，本年度跟踪评级结果中，公募产品中工商企业类信用级别和评 级展望有变化的主体45 家 （见表1），其中，信用等级下调10 家，信用等级上调15 家，评级展望调整20 家（含2 家“发展中”）。结构融资类评级对象的信用级别有变 化的项目6 个，次优级资产支持证券级别上调的项目共4 个，优先级资产支持证券级 别下调的项目2 个。 表 1