观点场失当行为审裁处.PDF

市場失當行為審裁處 有關品質國際集團有限公司上市證券的交易事宜 指明人士： 新鴻基投資服務有限公司 致諾有限公司 周展雄先生 張秀蓮女士 宣告裁定日期：二零零七年十二月二十七日 裁定 1. 白 德 信 先 生 陳 詞 指 ， 審 裁 處 既 無 權 強 迫 指 明 人 士 張 秀 蓮 女 士 在 審 裁 處 席 前 進 行 的 研 訊 程 序 中 作 證 ， 也 無 權 把 證 券 及 期 貨 事 務 監 察 委 員 會 (“ 證 監 會 ＂)人 員 在 二 零 零 三 年 十 月 三 日 強 迫 張 女 士 會 面 的 紀 錄 接 納 為 席 前 證 據 。 柏 義 理 先 生 沒 有 就 這 個 爭 議 點 作 出 陳 詞 。 布 祿 華 先 生 則 在 白 德 信 先 生 口 頭 陳 詞 完 畢 後 ， 作 出 簡 短 的 陳 詞 去 支 持 他 。 白 德 信先生在其詳盡的書面陳詞中，把陳詞歸納為四個觀點： 觀點 1 2. 他 就 觀 點 1 陳詞 如 下 ： “ 審 裁 處 不 能 依 據 《 證 券 及 期 貨 條 例 》 (第 571 章 )第 253(1)(b) 條 或 以 其 他 方 式 強 迫 張 女 士 在 這 些 研 訊 程 序 中 作 證 。 ＂ 。 《證券及期貨條例》的有關條文。 3. 《證券及期貨條例》(第 571 章)(條例)第 253(1)(b)條規定，審 裁處可： “ … … 要 求 某 人 出 席 聆 訊 、 提 供 證 據 及 交 出 由 他 管 有 並 與 該 研 訊 程 序 的 標 的 有 關 的 任 何 物 品 、 紀 錄 或 文 件 ； ＂ 。 白 德 信 先 生 承 認 ， 第 253(1)(d)條 賦權 審 裁 處 安 排 訊 問 任 何 在 其 席 前 已宣誓或未經宣誓的人，並要求該人： “ … … 據 實 回 答 審 裁 處 認 為 就 該 研 訊 程 序 而 言 屬 適 當 的 問 題 ＂ 而 第 253(2)條 訂 明 ， 任 何 人 無 合 理 辯 解 而 有 以 下 行 為 ， 即 屬 違 犯 刑 事罪行，可根據第 253(3)條予以懲處： “ (a) 沒 有 遵 從 審 裁 處 根 據 或 依 據 第 (1)款 作 出 的 命 令 、 通 知 、 禁 令 或 要 求 ； ＂ 。 第 253(4) 條訂明： “ 任 何 人 不 得 僅 以 遵 從 審 裁 處 根 據 或 依 據 第 (1)款 作 出 的 命 令 、 通 知 、 禁 令 或 要 求 可 能 導 致 他 入 罪 為 理 由 ， 而 獲 豁 免 遵 從 該 命 令 、 通 知 、 禁 令 或 要 求 。 ＂ 4. 雖 然 第 253(1)(b)及 (c)條 所 訂 審 裁 處 的 權 力是 對 “ 任 何 人 ＂ 而 言 ， 並 無 加 以 任 何 限 定 ， 但 白 德 信 先 生 陳 詞 說 ， 對 這 個 詞 語 的 涵 義 範 圍 的 正 確 解 釋 ， 並 不 包 括 他 稱 作 “ 被 控 人 ＂ 的 人 士 ， 即 財 政 司 司 長 的通知所指明的人士。 5. 另 一 方 面 ， 白 德 信 先 生 表 示 ， 根 據 受 《 基 本 法 》 第 三 十 九 條 約 束的《香港人權法案條例》(第 383 章)第十條及《公民權利和政治權 利 國 際 公 約 》 第 十 四 (一 )條 ， 張 秀 蓮 女 士 享 有 “ 公 平 聆 訊 ＂ 的 權 利 。 因 此 ， 他 指