拓维信息系统股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

拓维信息系统股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 拓维信息系统股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）依据财政部等五部委联合发 布的《企业内部控制基本规范》（财会〔2008 〕7 号）、《企业内部控制应用指引》、《企业内 部控制评价指引》以及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》等规定，对公司2011 年度内部控制制度的建立健全和有效实施进行了全面深入的 自查，在此基础上对公司的内部控制做出自我评价。 一、公司基本情况 公司的前身是1996 年5 月20 日设立的湖南拓维信息系统有限公司，并于2001 年5 月 31 日整体变更为湖南拓维信息系统股份有限公司，注册资本为人民币27,420,561 元。 2008 年7 月1 日，经中国证券监督管理委员会出具的“证监许可【2008 】859 号”文《关 于核准湖南拓维信息系统股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行 股票人民币普通股（A 股）2,000 万股，发行价格为 15.37 元/股，于2008 年7 月23 日在 深圳证券交易所挂牌交易，股本增至人民币79,865,833 元。 2009 年3 月经公司2009 年第一次临时股东大会审议通过，公司更名为“拓维信息系统 股份有限公司”。根据2008 年度分红方案及股东大会决议，公司以资本公积金每 10 股转增 4 股方式增加股本至人民币111,812,166 元。根据2009 年度分红方案及股东大会决议，公司 以资本公积金每10 股转增3 股方式增加股本至人民币145,355,816.00 元。根据2010 年度分 红方案及股东大会决议，公司以资本公积金每 10 股转增 5 股方式增加股本至人民币 218,033,724.00 元。 二、公司内部控制的目标、原则及基本要素 为了促进公司规范运作与健康发展，健全自我约束机制，提高决策效率和公司盈利能 力，保障公司经营战略目标的实现，公司依据国家有关法律、法规和《企业内部控制基本规 范》及其配套指引以及 《公司章程》的相关要求，制订了公司的内部控制管理制度。 （一）内部控制的目标 公司建立内部控制制度的目的为合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 1 告及相关信息真实完整， 保护投资者合法权益,防范和控制公司风险,促进公司实现发展战 略。 （二）内部控制建立和实施的原则 1. 全面性原则：公司内部控制贯穿公司决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司 的各项业务及相关岗位。 2. 重要性原则：公司内部控制在全面控制的基础上，着重关注重要业务事项和高风险 领域。 3. 制衡性原则：公司内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形 成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4. 适应性原则：公司内部控制的建立与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水 平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5. 成本效益原则：公司在内部控制的建立与实施中，权衡实施成本与预期效益，以合 理的成本实现有效控制。 （三）内部控制的基本要素 公司的内部控制基本要素包括：与实现整体控制目标相关的内部控制环境、风险评估、 控制活动、信息与沟通、内部监督等五部分。公司实行内部控制评价，包括对内部控制设计 有效性和运行有效性的评价。 三、公司内部控制体系 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会的责任，监事会对董事会建立与实施内 部控制进行监督，经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司建立内部控制制度的 目的为合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，保护投 资者合法权益,防范和控制公司风险,促进公司实现发展战略。 （一）内部控制环境 1．公司治理与组织结构 （1）公司严格按照《公司法》、《证券法》和其他有关法律法规的规定，不断完善和规 范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运 作有效，维护了投资者和公司利益。目前，公司内部控制的组织架构为：股东大会是公司的