石家庄以岭药业股份有限公司董事、监事和高级管理人员持股.PDFVIP

石家庄以岭药业股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 （2011 年8 月24 日第四届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对石家庄以岭药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，根据《公司 法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《 深圳证券 交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指 引》、《深圳证券交易所关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管 理人员买卖本公司股票行为的通知》等法律法规，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十一条 规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票的管理。 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有 本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、操纵 市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第五条 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍 生品种前，董事、监事和高级管理人员应当将本人及其配偶的买卖计划以书面方 式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况， 如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董 事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条 件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时， 向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为 有限售条件的股份。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交 所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件 号码等）： （一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项 后2 个交易日内； （二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化 后的2 个交易日内； （四）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为上述人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所 持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第八条 公司及公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国 结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关 人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第九条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管 理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第三章 所持本公司股份可转让的一般原则和规定 第十条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中 国结算深圳分公司的规定合并为一个账户。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员在申报离任6 个月后的12 月内通过深交所 挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。 董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部