浅述我国专利池制度及其完美.docVIP

浅述我国专利池制度及其完美 　　摘 要 近年来，随着专利池诉讼和有关专利池联盟的成立，专利池现象开始引起国人的关注和重视。采用专利池的方式利用专利既有积极意义又有消极作用，因而法律对它既保护又限制。随着我国进入专利申请大国，专利池立法刻不容缓。本文基于专利池的特点，结合别国立法，探讨对我国相关制度的完善。 　　关键词 专利池 法律规制 立法建议 　　一、专利池含义及其特点 　　尽管近年来专利池才引起国内学界和相关产业的关注，但专利池的存在和发展已经有150 余年的历史。自1856 年美国缝纫机联合体创立了世界上第一个专利池以来，专利池在美国和欧洲等地迅速发展起来，在市场竞争中发挥着越来越重要的作用。 　　（一）专利池含义 　　专利池是由英文“patent pool”翻译而来，对“patent pool”的翻译，学界并没有达成一致的认识，有“专利联营”、“专利联盟”、“专利池”等不同称谓，我国台湾地区将其称为“专利联合授权行为”。对于专利池的定义，学界也存在不同观点，有学者认为，专利池是两个以上的专利权人之间订立的将其所拥有的专利权或者专利许可权相互授予对方或者共同授予第三方的专利许可形式?。也有学者认为，专利池是两个或者更多的知识产权权利人把作为交叉许可客体的多个知识产权（主要是专利权）放入一揽子许可中所形成的知识产权集合体。 　　进入专利池的公司可以继续用池中的全部知识产权从事其研究和商业活动，而不需要就池中的每个知识产权寻求单独的许可?。专利池自诞生以来一直与技术标准紧密结合。专利池的知识产权政策一般由组建专利池的各专利权人自行协商制定，但同时又受到多种因素的影响和制约。在符合反垄断法律规范的基本原则和要求的基础上，专利池的知识产权政策的制定还要受到标准化组织相关政策的影响，甚至直接由标准化组织制定，而通过标准化是使自己的专利获得经济和竞争效益最大化的最佳方式，也是取得市场支配力的最佳途径，因此，获得许可费是当今的专利池的重要动力。特别是经济全球化下，发达国家将制造业转移到发展中国家，专利池和技术标准（特别是国际标准） 的结合成为发达国家控制全球产业发展、获得高价值回报的重要手段?。 　　（二）专利池的作用 　　专利池有促进竞争的效果，但也存在反竞争，甚至垄断的危险。在市场竞争中的企业都追求自身利润的最大化，希望以最低成本获取最高利益。专利池的优势也让企业认识到从“对抗”走向“合作”的重要性，联营浪潮席卷了全球。但它自身的特点使企业并不满足于友好合作，高额垄断利润的刺激扩大了他们限制竞争的倾向，甚至带来了垄断的不利后果?。 　　国外许多企业之所以普遍采取建立专利池的方法进行专利利用，就在于组建专利池有许多积极的因素和功能。 　　第一，进入专利池的成员可以继续利用这个平台上的全部专利从事研究和商业活动，而不需要就其中的每一个专利寻求单独的许可。并且，成员相互之间还可以通过交叉授权许可的方式，削减大家的专利使用费用，甚至可以约定相互之间免费使用。 　　第二，进入专利池的成员，其拥有的专利技术之间具有优势互补的特性，结成专利池这种专利联盟之后，只要通过约定建立良好的联盟成员内部协调机制，就可以避免结盟前可能出现的因专利对抗而导致的损失，甚至因专利侵权而引发的诉讼，从而达到降低经营成本，减少专利侵权数量的目的。 　　第三，进入专利池的成员一般都会建立一个公共的专利维护组织，把各成员联合起来成为一个整体。这样，在未来出现需要同其他产业标准组织进行专利费用谈判或者进行交叉授权的时候，就能够发挥一种组织化的整体优势，减少参与专利池建设成员的专利使用费，同时还能让各成员规避许多专利风险。 　　第四，对于专利池成员之外的第三人来说，由于专利池实行的都是高效率的“一揽子”许可的专利授权方式，从而省去了第三人与专利池成员分别接触，单独谈判甚至重复谈判的麻烦。这不但节约了资金成本，而且节省了时间，极大地加快了产品前期研发的速度，提高了企业效益。 　　二、有关国家、地区对专利池许可领域限制竞争行为的法律规制 　　（一）美国 　　第一，宽松时期。在《谢尔曼法》颁布后的前20年，即反托拉斯时代开始时期，专利池成为共谋行为无条件的庇护所，反托拉斯法放任其发展而不加规制。根据契约自由原则，专利权人享有广泛的、膨胀的权利。最典型的反映是1902年的 E. Bement Sons v. National Harrow Co.案的判决。在该案中，专利池成员共同制定了一个统一的价格目录，但美国联邦最高法院却认为：专利权的使用或销售是完全自由的。这一阶段专利法优先适用于反托拉斯法。 　　第二，严格时期。专利池的发展逐渐遭到质疑，反对者认为专利池有可能导致垄断和不正当竞争。1912年美国联邦最高法院在Standard sanit